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投资观察｜浙商基金经理玩“老鼠仓”一年半：亏损36.5万被罚30万

2023-07-11 08:21:54 来源：凤凰网

(资料图)

凤凰网财经讯7月7日，证监会浙江监管局披露的行政处罚决定书显示，浙商基金经理涉嫌“老鼠仓”，时间长达一年半。

2021年2月1日，刘炜入职浙商基金管理有限公司（下称“浙商基金”），入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称浙商沪港深精选基金），因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

2021年2月24日至2022年9月5日，刘炜使用自有资金、利用“唐某卿”账户手机下单交易股票。其中，“唐某卿”账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损22.33万元；“唐某卿”账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损14.18万元。综合来看，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。

2022年9月5日，刘炜被浙商基金暂停职务。

行政处罚决定书显示，刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

对此，刘炜提出申辩：第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。第三，未造成投资人经济损失。第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。第五，不存在其他违法行为。第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

以上申辩被证监会浙江监管局驳回：第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，我局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

根据刘炜违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，刘炜被证监会浙江监管局责令15天内上缴罚款30万元。

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