您的位置:首页 >热点 >

发生了什么?信达证券总经理遭监管谈话!年内多张罚单落地

2022-05-09 06:32:01    来源:凤凰网

业务部门展业违规,券商“一把手”也受拖累。

日前,北京证监局官网最新公布的一份行政监管措施文书显示,由于公司投行业务存在多方问题,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话的行政监管措施,发文时间为4月27日。

在此之前,北京证监局已在4月14日对信达证券采取责令改正的行政监管措施,要求其采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

虽然近期监管罚单“双罚”频现,但年内还是首次出现券商总经理被直接点名约谈的情况。作为四家“AMC系”券商之一,此次监管点名是否会影响信达证券冲击A股的进程值得关注。

信达证券总经理遭监管谈话

罚罢公司又罚个人,这一次监管谈话落到了信达证券的总经理身上。

5月7日,北京证监局官网信息显示,北京证监局决定对信达证券总经理祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。

在案由上,北京证监局指出,信达证券存在以下问题:

一是公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。

二是公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

祝瑞敏作为时任分管投行业务的高管,同时作为公司总经理,被认定为对信达证券上述违规行为负有直接责任和管理责任。

实际上,针对上述问题,北京证监局已督促信达证券整改,并下发责令改正的行政监管措施。

根据合规管理办法,在公司存在违规行为时,监管部门对于直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。基于此,祝瑞敏与公司一同遭遇了北京证监局开出的行政监管措施。

公开信息显示,祝瑞敏现任信达证券党委书记、董事、总经理,并兼任信达澳银董事长。祝瑞敏于2019年4月加入信达证券,此前曾任东兴证券副总经理、银河证券首席财务官等重要职务。

年内多张罚单落地

作为四家“AMC系”券商之一,信达证券冲击A股的进程仍未有更新进展,但来自监管的罚单却在不断增加。

上月,由于营业部原工作人员存在替客户办理证券交易的行为,对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的违规线索未及时予以核查处理,在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题、未完整保存回访录音情况等问题,信达证券阜新解放大街证券营业部和相关业务人员被辽宁证监局一同出具警示函。

今年1月,信达证券蚌埠淮河路证券营业部由于违规销售金融产品、对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位等问题,营业部和时任营业部负责人均被安徽证监局出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。

在此之前,2021年6月,蚌埠淮河路证券营业部前员工周某某曾因借用他人账户炒股,被安徽证监局处于20万元的罚款,并被责令依法处理非法持有的股票,营业部“对员工缺乏有效约束”可见一斑。

在2021年4月披露的招股书中,信达证券报告期(2018-2020年)仅有两例行政处罚,均为来自央行的反洗钱、投资者适当性类罚单;共有3起行政监管措施,监管对象为信达证券子公司新兴财富和信达澳银。彼时信达证券表示,其及下属子公司进行了积极全面整改,不断加强合规管理和内部控制,努力降低各类风险隐患。

2021年投行业务收入下滑19%

公开信息显示,信达证券系由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立的股份有限公司,于2007年9月由证监会批准开业。在两次增资扩股后,信达证券目前共有8家股东,中国信达持股87.42%;注册资本达到29.187亿元,净资本93.36亿元,是一家全牌照的综合性证券公司。

截至2021年底,信达证券共有16家分公司、87家营业部;员工总数超过2500人(含子公司)。就证券公司分类评级来看,2019-2021年信达证券分别为A类A级、A类A级、B类BBB级。

在招股书中(2021年4月更新),信达证券披露称,公司投行业务主要分为股权融资、债券融资和财务顾问等三大类。在债券融资业务方面,其在ABS发行领域形成了较大的竞争优势。承销ABS(证监会监管品种)发行金额排名行业前列,报告期内(2018-2020年)位列第5名、第5名、第6名。

根据2021年年报,信达证券在2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

在具体业务方面,信达证券年报显示,其经纪业务2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中金融产品销售收入实现收入7670万元,同比增长58.1%。资管业务实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%;行业排名提升7名达到第32名,受托管理资产1605亿元。

相比经纪、资管两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,对比上年同期的5.42亿元,下滑幅度约为19%。

信达证券表示,其投行协同团队业绩提升显著,积极参与上市公司纾困、并购重组,切实做好集团综合服务,推动财务顾问收入提升;持续进行业务创新,发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

标签: 信达证券 投行业务 监管措施 北京证监局

相关推荐

印度在WTO为小麦出口限制辩护,要求停止“点名羞辱”

困在皮村的北漂客:疫情下,打工人没了工地活

“走路赚积分”电商赞丽关闭部分功能,由“赞友商城”接盘转换用户道具积分,被地方政府...

孙绍骋走访中央驻区和自治区主要新闻单位

起拍价335万,成交价超20亿!斯诺威锂矿控股权刚刚落锤

上海6月1日后加快全面复工复产,三阶段时间表这样安排

南京房协删除二手房取消限购政策 4月来至少已出台6项新政

欧元再跌通胀要爆了!德国发出明确警告 欧央行加速紧缩?

网易发布40余款游戏亮相,《暗黑:不朽》将于6月23日全平台公测

土左旗接诉即办金川分中心正式投入使用

一物流仓库起火 消防紧急救援

警察叔叔来助教 防拐防骗不上当

“小事”就近办 办出“大民生”

小退税“盘活”企业大运转

每加仑4.593美元!全美汽油价格继续上涨,均价夏天或“破6”?

呼和浩特市加强绩效评价复核管理推动PPP项目高质量发展

青城地铁列车站点显示屏变样了

42个胰岛素带量采购中选产品在内蒙古自治区落地

积极落实各项金融政策 主动靠前服务实体经济 内蒙古自治区金融系统全力支持稳企纾困

自治区人大常委会调研组对呼和浩特市网格化建设和网格员管理情况进行调研

食品巨头涉嫌操纵?美要求启动调查!全球粮食危机逼近,20国发出口禁令

5月新基发行似见升温信号:提前结募产品增多,债基再现百亿级爆款

1000万人看直播“炒冷饭”,因为他叫周杰伦

天津市出台住房公积金新政,购买家庭首套房贷款最高限额升至80万

富时罗素指数调整 700亿锂电龙头遭“踢群”的原因是啥?

回购潮起 市场人士称美股跌势恐难止

私募大佬管华雨:现阶段价格比较舒服,对市场乐观,看好两大领域

注意!这些行为通通记录在案!中证协新规出炉,强调“诚信”“声誉”

高瓴资本减持零食巨头不超6%股份!休闲食品股大幅回调,这些或是主因

风暴眼|小麦青贮风波调查:谁在高价收购?真会威胁粮食安全?

前4月卖了30多万辆,混动车太火了!券商:3年后销量将超400万

“4000元/平起”,想尽办法去库存!这个万亿城市多个公寓降价大甩卖

美股三大收盘涨跌不一 道指周线8连跌为1923年来首次

5年期LPR调降超预期,对A股影响几何?机构这样看

马斯克会见巴西总统博索纳罗 探讨农村联网、监测雨林等合作事宜

2021年工资数据出炉 有人欢喜有人愁

“鹰”味越来越浓!市场对欧央行7月加息50个基点的押注已升至“五五开”

南京取消二手房限购 半天之内就被叫停释放什么信号?

2022年05月23日-2022年05月29日财经数据与事件精美周历壁纸

交易夜读492 | 投资别沉迷于“最优解”

积极备赛 磨合阵容——长春亚泰期待新赛季再启航

贪叔:重归大逻辑 油市动荡即将开始

下一步 限制俄罗斯石油价格?耶伦:二级制裁正在讨论中

澳大利亚泳协:奥运冠军斯达博蒂打破男子200米蛙泳世界纪录

技术刘:现货黄金窄幅震荡 白银向下逼近枢轴点

“雪如意”再迎客!张家口赛区冬奥场馆正式开启赛后运营

英超综合:埃弗顿逆转“上岸” 切尔西稳得第三

和平精英职业联赛春季赛总决赛在西安开赛

南京放开限购仅两小时被叫停 已有银行按新LPR执行房贷利率

格力调整第一期员工持股业绩考核:2022年净利较2020年增长不低于20亿元

欧拉芭蕾猫开启预售:以女性视角打造,预售价19.3-22.3万元

直播带货业务毛利率高达98%?盛讯达被问询对辛有志团队是否存在依赖及虚增收入

美股高开低走三大股指悉数转跌!热门中概股多数走高 爱奇艺涨超10%

秦皇岛万豪度假酒店盛大启幕,万豪酒店品牌启航华北海岸线

加中寰球详细解析加拿大移民的几种方式

精密折边纸盒成型机,中山达远让生产更放心

vivo S15系列详细参数介绍 vivoS15和vivoS15Pro有哪些区别?

如何选择一款合适的冰箱冷柜?选购电冰箱应该注意什么?

通用将作为电动汽车公司重新进军欧洲 不后悔出售欧宝

安通林任命新CEO Pascual将继续担任公司顾问

安芯电子恢复IPO汽车电子业务增长强劲 曾被两度中止上市

安宁云化社区:提升社区治理水平 打通服务群众“最后一米”

未来的气候会是什么样子?亚非季风区未来降水增幅被高估

旱地“活皮肤”每年防止释放约7亿吨尘土 对全球微尘循环有影响

Win7升级Win10无限重启怎么办?有几种解决方法?

Win10打开图片需要使用新应用以打开此ms-paint链接怎么办?如何解决?

电脑更换固态硬盘需要重装系统吗?应视情况而定

电脑加装m2固态硬盘后怎么操作?电脑加装固态硬盘后的设置教程

Win7内核丢失或损坏怎么修复?U盘重装教程介绍

医保中途不能断吗?医保缴费是固定的吗?

个人可以缴纳企业职工基本养老保险吗?哪个档次缴纳更划算呢?

2022廊坊工伤导致的死亡赔偿申请材料有哪些?赶快收藏!

青岛买房如何选?这几点很关键,看完再决定!

世界博物馆日,守护动物“活化石”,动物科普保育的“长隆力量”

海口开展房地产市场秩序专项整治 严查合同违法等行为

国家统计局:4月二线城市新建商品住宅销售价格同比上涨1.0%

福特等呼吁欧盟禁止新售汽油及柴油车 制定充电基础设施目标

捂紧钱包的消费者不爱买车了?车市何时回暖?

米其林星光点亮伊斯坦布尔

出海加速|寅家科技斩获国际高端汽车品牌INDI EV项目独家定点

执行标的约18.17万元,宝能新能源汽车成被执行人

“临死股东大会”一出,网友炸窝!和而泰:没啥影响,律所:我是前台,我不清楚

供应链优势赋能市场渗透,麦德龙会员店落地北京海淀四季青

浙商证券:大浪淘沙始见金,恒生科技迎转折底

一字跌停!热门基建股重要股东拟减持,此前14天11涨停

美国爆发“奶粉荒”!FDA允许重启“问题工厂”

3月外资疯狂出逃:美股遭创纪录抛售,中日美债持仓创新低

恒生科技指数涨4.24%重回4200关口,科技股、汽车股集体走强

“科技股大金主”一季度巨亏200亿美元,“榜首”京东持仓减少9亿美元

从刘畊宏到李立群,娱乐圈进入复古时代

中国联通成立九个行业军团,包括智慧矿山、智慧钢铁、服装制造、汽车制造等

重新开放与加沙地带唯一人员通道

英超单场:阿森纳不敌纽卡 无缘重回前四

意甲综合:拉齐奥绝平尤文 基耶利尼与迪巴拉完成主场谢幕

4名中国登山者登顶珠峰

第19届世界中学生运动会在法国诺曼底开幕

大摩:别被“死猫反弹”骗了 标普500指数可能再跌15%

高盛Q1持仓报告:增持苹果 大举减持特斯拉、阿里巴巴等多只中概股

凰家反骗局|受害人揭秘裸聊诈骗:视频接通女生就脱衣服 5小时被迫转账35笔

国家发改委:密切监测煤炭价格变化,超过合理区间的提醒约谈