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“前一把手”内幕交易遭罚，能否当上券商大股东？监管发话了

2022-04-23 16:26:14 来源：凤凰网

想给券商当股东，可没那么容易。

开业仅一年后，甬兴证券向证监会提起了变更5%以上股权及实际控制人的申请，在本月初获得受理。日前，监管正式对甬兴证券给出第一次反馈意见。

除了要求提供新股东宁波金控的财务报告、过渡期内安排等内容，证监会指出，宁波金控前任法定代表人、董事长曾因内幕交易违法行为被罚30万。在此情况下，宁波金控能否符合“公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好”的券商股东条件？

甬兴证券变更股东获反馈

作为成立不久的新券商，甬兴证券此次主要股东变更来的比业内预想的更早一些。

2020年11月9日，甬兴证券正式开业，在2021年11月即向监管申请变更5%以上股权及实际控制人申请并获得材料接收。经材料补正后，今年4月1日，证监会对其申请做出受理决定，并在两周后给出第一次反馈意见。

根据反馈意见，监管要求甬兴证券提供新股东宁波金控2021年度经审计的财务报告，并需要补充提供股权变更获批前的过渡期内证券公司经营运作的安排。除此之外，对于新股东的“上任”资格，监管也提出了一定质疑意见。

2019年9月，宁波市金融控股有限公司时任法定代表人、董事长因内幕交易违法行为被宁波证监局处以30万元罚款的行政处罚。基于此，证监会要求甬兴证券说明有关情况，并论证宁波金控是否符合“公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好”的证券公司主要股东条件。

2021年3月，证监会发布关于修改《证券公司股权管理规定》的决定。决定将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”，并对主要股东的财务要求有所降低，净资产要求从不低于2亿元下调至不低于5000万元。

在公司治理方面，作为证券公司的“主要股东”，除了应符合信誉良好、股权结构清晰、诚信合规等基础条件，还需要满足“公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好”，并能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。

前任董事长内幕交易宁波中百

2019年9月，因涉及内幕交易“宁波中百”，宁波证监局对宁波金控时任法定代表人、董事长江某开出罚单。虽然其内幕交易仅产生了13万元的亏损，但仍被予以30万元的行政处罚。

回顾以往，在2017年10月之时，太平鸟集团决定对宁波中百进行财务投资。在深入接触后，2018年3月，太平鸟集团董事长张某平与总裁戴某勇商议，考虑收购宁波中百，谋求控股权。但由于宁波中百系宁波当地上市公司，戴某勇认为要约收购需要取得政府支持，遂找到宁波金控副总兼宁波AMC董事长卢某，提议合作收购。后双方共同成立合伙企业，并注册成立宁波鹏渤投资有限公司，对宁波中百展开收购。

2018年4月，宁波中百披露宁波鹏渤《关于拟向贵公司全体股东发起部分要约的函》，内容涉及宁波中百要约收购，宁波鹏渤拟发起不低于宁波中百总股本23.65%的收购要约，收购完成后收购人及其一致行动人共持有宁波中百不低于28.00%的股份。

宁波金控持有宁波AMC40%的股份，系第一大股东。就工作业务上的事项，卢某需要向时任宁波金控董事长江某汇报，且双方在同一大厦办公。根据卢某询问笔录，2018年3月底卢某在汇报工作时，曾向江某提及AMC和太平鸟集团合作成立基金收购宁波中百事项。

在知晓内幕消息后，江某利用他人证券账户先后买入宁波中百28.45万股，成交金额332.3万元，交易资金由江某向银行贷款后转入。截至调查，根据实际和账面盈亏计算，其证券账户交易“宁波中百”亏损13.02万元。

宁波证监局指出，由于江某与卢某在内幕信息敏感期内存在接触，且江某交易“宁波中百”在资金划转上通过他人账户进行转账，下单借用他人手机号，通过银行贷款资金到账后立即买入，行为明显异常且无合理理由。对于江某的相应申辩不予采纳，最终仍做出30万元的行政处罚。

新股东实控人为宁波财政局

虽然前任董事长曾出现内幕交易的“事故”，但毕竟已是旧案。天眼查信息显示，2019年10月，宁波金控的法定代表人即已发生变更，江某亦不再担任宁波金控的董事长职务。

公开信息显示，宁波金控成立于2016年9月，是经宁波市人民政府批准和授权，由宁波市财政局代表宁波市人民政府出资设立的市属国有独资有限责任公司，注册资本100亿元。截至2021年12月底，宁波金控合并总资产超230亿元。

在具体业务板块上，宁波金控已经获得地方AMC、融资担保、互联网小额贷款、区域性股权交易、区域性金融资产交易等金融、类金融牌照。2021年，宁波金控入股东海航运保险股份有限公司、宁波东海银行股份有限公司。此次谋求甬兴证券股权，将为其金融版图再添主力军。

作为近十年来监管批设的首家内资证券公司，甬兴证券于2020年1月获得证监会核准设立，由宁波开发投资集团100%持股，注册资本20亿元。宁波开发投资集团有限公司系宁波市人民政府直属的授权经营国有资产的国有独资公司，是宁波市国资委监管的主要骨干企业之一。目前，甬兴证券董事长为宁波开投董事长、党委书记李抱，总裁则由证券业内老将刘化军担任。

在华信证券遭摘牌清算后，甬兴证券和宁波开发投资集团共同参与华信证券风险处置工作，其中宁波开投出资16.59亿元，收购华信证券资管产品相关权益；甬兴证券作为华信证券证券类资产受让方，对华信证券固定资产、交易席位、信息系统，以及经纪、投行及资管等业务客户、近300名员工进行了接收。

在开业后，甬兴证券曾提出“深耕宁波”的发展思路。Wind数据显示，开业至今，甬兴证券已服务富佳股份、宁波银行、牦牛控股等多家A股上市公司、新三板企业。如宁波金控成为甬兴证券的主要股东，将为甬兴证券在宁波地区的发展再添助力。

在变更股东之外，今年以来甬兴证券还在申请积极融资融券资格，并谋求设立另类子公司，目前均已进入意见反馈阶段。后续这家新券商还将在哪些领域大展拳脚，市场将拭目以待。

标签：证券公司宁波中百内幕交易