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新股中签不得弃股？券商回应：新股破发常态化股民如何维护最终决定权？

2022-04-15 08:09:10 来源：凤凰网

时代变了，股票打新不再稳赚不赔，投资者也开始重视起最后一刻弃购的权利。

A股市场新股破发已经不是新鲜事，股民中签后弃购的现象也时有发生。4月14日，网上流传的一则短信显示，有券商发送短信给客户称“如果您新股已经中签，账户资金足额，证券公司将按照国家规定进行资金冻结，不得给予弃股”。上述截图的传播发酵，再度引起市场关于新股申购中签后能否弃购的议论。

对此，财通证券独家回应券商中国记者，该短信系其某营业部向客户所发送的风险提示短信（仅面向该营业部的客户），影响面有限，主要出发点是向客户做好新股申购前的风险提示，避免造成自身的资产损失。短信中的部分内容用词和表述不够严谨、完整，后续将向客户做好解释说明，在做好投资者教育的同时，进一步加强内部管理。

此事引发争议的关键在于，投资者能否保留最后一刻弃购的权利，而不是券商以“保护之名”提前为客户冻资。记者从多家券商处了解到业内的不同做法，希望给大家带来一些启发。

提示短信惹争议

4月14日，部分客户收到署名为财通证券推送的短信，内容为“尊敬的客户，新股中签缴款是每一个股民的义务。如果您新股已经中签，账户资金足额，证券公司将按照国家规定进行资金冻结，不得给予弃股。特此提醒广大股民朋友，新股申购之前一定要做好自己的风险判断，是否符合自己的投资价值观，谨慎申购，避免造成自身资产损失。”

财通证券称，经排查，该短信系该公司某营业部向其客户所发送的风险提示短信（仅面向该营业部的客户），影响面有限。营业部的主要出发点是向客户做好新股申购前的风险提示，做好风险判断，谨慎申购，避免造成自身的资产损失。

据财通证券介绍，该营业部是为了提醒投资者及时缴款，也为了传达交易所有关投资者中签后所负有的资金交收义务，编辑了相关短信发送给客户。相关短信内容涉及到的政策规定包括：

1、“沪深交易所首次公开发行股票网上发行实施细则”

投资者新股申购中签后，应根据中签结果履行资金交收的义务，认购资金不足的，由投资者自行承担后果及法律责任。

2、《证券发行与承销管理办法》

网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

与此同时，财通证券也承认，短信中的部分内容用词和表述不够严谨、完整。并表示后续将向客户做好解释说明，做好投资者教育，保护投资者的合法权利，同时进一步加强内部管理。

投资者能否在最后一刻弃购？

需要注意的是，这一事件之所以在网上引起热议，关键在于这件事触及到了涉及更多投资者切身利益的事——券商能否提前替投资者冻结资金，来保证申购扣款成功？投资者又能否在最后一刻才决定是否弃购？

据媒体报道，新股中签结果公布时间为申购的第三天（T+2日），而财通证券将提前于申购的第二天（T+1日，公布新股申购配号日）的晚间冻结客户资金，如果截至该时点前，客户账户仍有资金（无论是否足额），都将被冻结且不能申请解冻。

而就在4月11日，券商中国也曾刊发报道《新股破发惹的"祸"！投资者要求赔钱，啥情况？中签后想弃购，券商却提前冻结资金，做法是否合理？》，讨论券商能否提前冻结客户资金的问题。

券商中国记者从业内了解到，过去IPO打新可以说是稳赚不赔，但不少投资者却时常因为大意，未能在中签后及时扣款，导致错失肉签。为此，证券公司纷纷贴心推出了“提前冻资”服务，帮助客户抢先一步锁定打新收益。

然而问题在于，随着新股发行进一步市场化，新股破发的情况越来越多，不少投资者反而因提前冻资导致弃购失败，进而蒙受损失。时代变了，曾经贴心的提前冻资服务也从“小甜甜”变为“牛夫人”。

归根结底是保障客户知情权

同样是“提前冻资”，不同券商也有不同的做法。

例如，有券商在APP中会弹出新股中签冻结资金告知函，其中提到，开通该功能后，如T日申购新股，该券商将于T+1日晚冻结中签投资者缴款资金，直至T+2日缴款。如果投资者对于中签缴款日（T+2日）的冻结资金另有他用，可于当日15:30前撤销冻结并释放资金。该功能开通后长期有效，也可以随时关闭该功能。

也有券商表示，其将于新股中签缴款当日（T+2日）开盘前冻结资金，而不是T+1日晚间。投资者需要在当天16点转入足额资金，晚上清算后自动划扣。

也有券商表示，如果投资者希望提前锁定打新收益，也可以在新股中签当天（T+2日）16点前，通过手机软件或电脑软件，提前锁定中签资金，保证之后系统自动扣款。不过中签资金锁定后无法解除锁定，且只能用于新股缴款。

但不管怎么操作，一个无法回避的问题是，提前冻资服务已不再是一个人人欢迎的功能，但证券公司们却似乎还没有意识到，投资者的需求正在发生着世殊事异的改变。新的市场环境下，如何做好告知和投教工作，如何保证客户的知情权，仍是对券商的长期考验。

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