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交易系统故障，应急处置“犯大错”！首创证券被罚

2022-04-07 21:21:14 来源：凤凰网

继招商证券之后，又有一家券商因交易系统故障，刚刚领了罚单。

4月7日，北京证监局官网显示，因在2021年交易系统发生较大信息安全事件且应急处理不当，首创证券被北京证监局采取责令整改的行政监管措施。

删除相关日志、数据库信息

应急处置过程“犯大错”

据了解，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条规定，该事件达到较大信息安全事件标准。

经北京证监局事后调查发现，首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因，公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。

根据2020年新修订的《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》对“较大事件”进行了定义：即证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的；第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上。

首创证券回应：偶发事件

根据证券时报快讯，针对上述监管措施，首创证券回应，公司此次发生的交易系统故障属于偶发事故，在处理过程中也确实有经验不足的地方，事故发生后，公司高层高度重视，积极配合监管要求进行严格内查，主动处置并落实监管要求，不断完善内控制度、优化业务流程、加强培训教育、提高员工合规意识，力争类似事件不再发生。

据此前媒体报道，首创证券在2007年也曾发生过交易系统故障。当日，首创证券北京、石家庄、上海等地的营业厅都出现了无法进行网上交易以及现场交易的情况。有客户称这种情况持续了一个小时左右，并对自己造成一定经济损失。

首创证券法律部的工作人员称造成无法交易的原因可能和系统有关，但是不能交易的客户只是极少数。

证监会万字长文

首创证券IPO遭“灵魂拷问”

万联证券终止IPO之后，市场又把目光投在了北京国资委旗下的首创证券。

2007年，首创证券曾意欲乘着股权分置改革的东风，借壳前锋股份上市，但最终折戟。时隔十五年，首创证券的上市之路依旧一波三折。

2021年9月18日，中国证监会正式接收首创证券提交的A股上市申请审批材料。2022年1月14日，证监会向首创证券给出了反馈意见，共提出了41个问题，字数超过一万字。

虽然首创证券在1月4日更新了招股说明书，但是截至目前尚未披露反馈意见的答复。

不过，首创证券正在用实际行动清除障碍。

据了解，首创集团“一参一控”2家券商，即控股首创证券（持股63.08%）、参股第一创业证券（持股12.72%）。而根据《证券公司股权管理规定》等文件规定，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。

证监会的反馈意见称，发行人控股股东首创集团持有第一创业证券12.72%的股份，首创集团关联方首农集团、京国瑞基金分别持有第一创业证券4.99%、4.99%的股份，合计持有第一创业证券22.7%的股份。招股说明书未披露北京市国资委控制的其他企业从事证券业务的情况，反馈意见要求保荐机构、发行人律师补充核查并说明三个方面的问题：

首先，发行人首创证券是否按照招股说明书格式准则要求披露控股股东、实际控制人控制的其他企业。

其次，认定不存在同业竞争关系时，是否已经审慎核查并完整披露发行人控股股东、实际控制人直接或间接控制的全部企业，该等企业是否存在与发行人相同或相似的业务，如存在请说明是否构成同业竞争。

最后，第一创业证券是否为首创集团控制的企业，北京市国资委控制的其他证券公司与发行人是否构成同业竞争，请保荐机构、发行人律师核查并发表明确意见。

就在证监会发布问询意见十天后，2022年1月24日，第一创业发布公告称，收到公司第一大股东首创集团告知函，告知首创集团与北京国有资本运营管理有限公司于2022年1月24日签订《关于第一创业证券股份有限公司股份转让意向性协议》，首创集团拟将其持有的公司5.34亿股股份转让给北京国管和/或其指定的第三方。

标签：证券公司交易系统首创集团

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