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因交易系统故障上热搜，招商证券接监管罚单，相关人员将内部追责

2022-04-03 13:13:30 来源：凤凰网

时隔半月后，因交易系统故障登上热搜的招商证券，收到监管的调查处罚。4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定采取责令改正措施。

罚单事起3月14日，招商证券APP于早盘后出现“交易页面无法成交、挂单后无法撤单”等问题，很快“招商证券崩了”登上微博热搜，阅读量突破2700万。至当日午间收盘，相关故障得到部分缓解。次日上午，招商证券发布情况公告称，故障已排除，系统服务恢复正常。

近年来，监管机构对证券期货业网络安全的高度重视，针对证券期货业的网络安全相关文件相继出台，各项针对网络安全等级保护的工作也在积极推动。同时，证券公司也正持续增加信息技术的投入，不过与银行业相比，投入规模仍然相去甚远。

深圳局责令3个月内完成整改

4月2日，深圳证监局公布了招商证券“3·14网络安全事件”的处罚决定。深圳证监局表示，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，违反《信息安全保障管理办法》以及《信息技术管理办法》相关规定。深圳证监局决定，对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

同时，深圳证监局还提出两方面更改要求：

一是应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；

二是应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。

深圳证监局强调，上述整改工作应于3个月内完成，并向深圳证监局报送整改报告。

因系统故障“崩”上热搜

3月14日早开盘后，招商证券APP被投资者反馈称服务器出现问题，不仅看不到历史委托/成交情况，客户反应称，出现的情况主要是“交易页面无法成交、挂单后无法撤单”。

很快，“招商证券崩了”登上微博热搜，并累计了破2700万的阅读量，讨论帖超3000条。因彼时恰逢深圳受疫情影响按下“暂停键”，针对公司对信息技术相关岗位的轮值安排、应急预案是否合理得当，也成为讨论点之一。

记者当日联系招商证券并于当日午间收盘后得到正式回应。招商证券表示，一是集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统，但是由于成交回报处理延迟，部分客户在客户端未及时收到成交回报信息。招商证券相关负责人进一步解释称，因系统故障影响了成交回报的报送，但并没有影响成交。

二是撤单交易确实受到影响，“给客户带来的不便，公司深感抱歉。目前公司正在加紧修复，问题已经有所缓解，系统其他功能正常”。

次日上午，招商证券再次针对该系统故障事件作出情况说明。招商证券表示，3月14日，公司集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未及时收到成交回报信息、撤单交易受影响，“您的焦虑和不满，我们感同身受，深表歉意。”

招商证券表示，已立即调动资源，紧急排查，反复验证、测试，并于3月15日排除故障，系统服务恢复正常。同时，公司将“以此为鉴，举一反三，提升能力，力争给您带来更稳定、更顺畅、更贴心的交易体验和服务”。

行业IT投入仍有较大空间

近年来，《证券期货业网络安全等级保护基本要求》《证券期货业网络安全等级保护测评要求》《证券期货业网络安全等级保护工作指引（征求意见稿）》等相关文件陆续发布，足见监管机构对证券期货业网络安全的高度重视，以及对网络安全等级保护工作的积极推动和逐步细化。

同时，证券公司也正持续增加信息技术的投入。这一方面是由于信息技术投入已划入券商分类监管的加分项；另一方面，也是由于金融科技的发展已成为大势所趋。

21家券商中IT投入达10亿元以上的有5家，且均为清一色的头部券商，分别是华泰证券、中金公司、招商证券、海通证券和中信建投；2020年全行业仅华泰证券和国泰君安2家。

排名第一的是华泰证券，按照母公司口径，公司信息技术投入总额为22.28亿元，已保持连续4年的同比增长，复合年均增长率27.1%。IT投入金额排在第2的是中金公司，2021年IT投入达13.46亿元，名次也较2020年的第8大幅提升；招商证券IT投入金额为11.92亿元暂列第三；海通证券（11.76亿元）和中信建投（10.93亿元）紧随其后，位列第4和第5。IT投入排名前10的券商还有广发证券（9.85亿元）、东方证券（8.75亿元）、申万宏源（8.28亿元）、中泰证券（8.08亿元）、和兴业证券（7.64亿元）。

不过相较于银行业而言，证券行业的科技投入规模依然偏小。以招商银行为例，年报显示，2021年招商银行信息科技投入132.91亿元，同比增长11.58%，占营收4.37%。这一规模显著超过2021年证券公司IT投入前十券商的总和。当然这与银行的体量有非常大的关系。

波士顿咨询在《券商数字化转型破局之道》报告中指出，虽然近年来国内券商从未停止扩充科技人才队伍的步伐，但相比国际领先投行，科技人才建设水平仍有较大提升空间。当前，国内业务规模相对可观，且走在数字化转型前列的券商机构，其科技人才占比基本在10%-12%，而同期国际领先投行的这一比例基本维持在25%左右，差距仍然明显。

标签：招商证券深圳证监局信息技术

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