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“风水研报”引监管发警示函！安信证券回应：问责、下架

2022-03-12 22:52:58 来源：凤凰网

3月11日，深圳证监局针对此前安信证券出具问题研报的事情进行处罚，其中对出具该研报的投资顾问陈南鹏采取了监管谈话的措施，对涉事的安信证券汕头分公司采取了出具警示函的处罚。

据悉，陈南鹏是安信证券汕头分公司投资顾问，曾用“首席投顾陈南鹏”进行署名，于2021年12月发布《仁者无敌-2022中国股市预测》，因为在内容上用五行属性等风水论来分析预测资本市场走势，引起市场关注。

“针对上述处罚，公司已召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。”安信证券相关负责人告诉南方财经全媒体记者，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规发展。

风水研报又引监管发警示函

深圳证监局表示，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》研报被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。

上述研报主要是通过五行对黄金、房地产和股票三大类资产的2022年走势进行预测，陈南鹏在报告中指出，2022壬寅年水木属性的行业走强，反之，金土属性的行业受压制。

据记者查询相关资料，陈南鹏大学本科毕业，2004年曾在中关村证券任职证券投资咨询，后2006年进入安信证券担任投资顾问，并一直任职至今。

深圳证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定，要求陈南鹏到局里接受监管谈话。

此外，在上述事件中，安信证券汕头分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

风水研报虽然罕见，但此事并非孤例。去年10月，国盛证券发布了一份名为《天干地支在择时中的应用初探》的研报，后也被江西证监局发警示函处罚。

据了解，该研报全篇由天干地支主导的时间周期、天干地支在择时中的应用思路、天干地支在A股择时中的实证探索三部分内容组成，并声称基于历史统计与量化模型，推算出了全部上涨的月份、全部下跌的月份、大概率上涨的月份、大概率下跌的月份。

而江西证监局指出，该PPT文件实质构成研究报告，但未按法规要求制作，私下交流外传导致媒体转发，该报告事实上被发布，并且利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。

“这个研报可能引起了监管两方面的反感，一是不符合现代科学的论证基调，二是用这种方式去强调择时。”有业内人士称。

针对券商研报的合规性要求趋严

记者梳理发现，去年以来，因为发布问题研报而受到处罚的券商还有3家，主要问题集中在数据的来源以及分析的客观性、严谨性上，被处罚的券商包括国信证券、国元证券以及兴业证券的券商分析师。

比如，去年10月，深圳证监局对国信证券3名分析师王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函对处罚措施，理由是三人署名发布的研报《宁德时代系列之二——储能篇：第二“增长曲线”的终局探讨》，对宁德时代储能业务2060年营收中枢的预测存在部分假设不够审慎，分析逻辑不够严谨的问题。

据悉，这份研报曾因“预测宁德时代40年后的业绩表现”受到了广泛关注，也在行业内引发争议。

同样在去年10月份，安徽证监局就国元证券发布的相关行业研究报告，进行了专项检查，发现该研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题。

被处罚的分析师李典，于2016年8月在中证协登记为国元证券证券分析师，研究范围覆盖传媒、商社行业，并定期在国元证券传媒与互联网研究公众号“典评文娱”上发送泛娱乐行业研究成果。

此外，还有福建证监局发布对兴业证券及3名分析师采取出具警示函措施的决定，原因是徐佳熹、孙媛媛、东楠署名研报《医美行业深度：举重若“轻”，求美有方》存在三大问题，具体包括个别内容数据列示错误、文字表述不严谨、具体判断或观点论述不够严密以及底稿未记录个别数据的演算方法与过程。

一系列监管举措表明，去年以来，对于券商研报发布的合规性要求趋严。

此前，证券业协会在“证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计”中特别强调了分析师研报的质控问题，如部分公司研究报告质量控制和合规审查人员占比较低，研究报告质量控制和合规审查环节管控薄弱。

有券商合规人士指出，证券公司因为发布问题研报而领受警示函，罚单对公司影响主要在公司分类评级上的扣分，而券商分类评级直接挂钩监管态度和监管尺度，既可能影响监管资源分配、现场检查和非现场检查频率，也可能影响券商既有业务展业，新业务申请等方面。

标签：安信证券深圳证监局国元证券

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