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又有70家私募“失联”!有私募清盘 创始人被监管约谈

2022-01-12 08:31:12    来源:中国基金报

1月11日,中国证券投资基金业协会发布了第四十二批疑似失联私募机构名单,涉及北京正方环球投资管理有限责任公司、深圳市前海方舟股权投资基金管理有限公司、深圳市乐创财富资本管理有限公司、深圳飞马金融控股有限公司等70家。

基金君发现,深圳市乐创财富资本实控人曾被监管约谈,公司旗下私募产品均已清算,且公司曾因未按时履行法律义务而被法院强制执行;深圳飞马金融的股权在网上被拍卖,公司涉及多项诉讼,无实际经营,其还跟上市公司有关,被最高法列入失信公司等。

协会还表示,截至2021年8月20日,已公告上海晏煜资产管理有限公司等1391家疑似失联私募机构。

乐创财富实控人被监管约谈

曾被法院强制执行、私募产品已清算

本次公布的疑似失联的私募中,有一家叫“深圳市乐创财富资本管理有限公司”,成立于2013年8月,注册资本2000万,其由深圳市冰熠贸易有限公司100%控股。

值得注意的是,其有关负责人在2021年8月接到了深圳证监局的监管约谈通知。

深圳证监局表示,经过对深圳市乐创财富资本管理有限公司进行核查,发现公司存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、未及时向中国证券投资基金业协会填报并定期更新相关信息等违规线索。

钟某某作为相关监管系统中登记报备的公司实际控制人、法定代表人、总经理、执行董事,应履行配合监管的法定义务,有关违规线索也需进一步核实和调查取证。因此,深圳证监局已通过电话、短信等多种方式要求钟某某到证监局接受监管约谈,但他均未履行配合监管义务,也未提供正当理由。

深圳证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定,为依法履行私募基金监管职责,进一步调查乐创财富违规行为,切实保护投资者合法权益,所以通过公开通知的形式向钟某某告知,请其自通知公告之日起的十个工作日内与证监局指定电话联系,进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如仍拒不履行配合义务,将采取进一步惩戒措施。

天眼查信息显示,深圳市乐创财富资本管理有限公司曾因未按时履行法律义务而被法院强制执行,且公司曾因房屋租赁合同纠纷而被起诉。

基金业协会网站信息也显示,深圳市乐创财富资本管理有限公司存在登记一年以上无在管基金、高管人员无证券投资基金从业资格、全职从业人员少于5人等提示信息。目前公司旗下私募基金产品已经全部清算。

公司股权被拍卖、涉及多项诉讼

深圳飞马金融被列入失信公司

还有一家疑似失联私募“深圳飞马金融控股有限公司”,成立于2015年2月,注册资本3000万,其股东是深圳君翔天成资产管理有限公司、飞马投资控股有限公司,分别持股60%、40%。

基金君发现,今年1月8日某拍卖网站上挂出信息,将第一次拍卖飞马投资控股有限公司持有的深圳市飞马金融控股有限公司40%股权。

公告显示,根据《飞马投资控股有限公司破产财产变价方案》之规定,飞马投资控股有限公司管理人将在网络平台上进行公开拍卖活动,拍卖其持有的深圳市飞马金融控股有限公司的股权。

公告还称,经管理人初步调查,飞马金融涉及多项诉讼,无实际经营。

上市公司飞马国际,在2020年9月还是*ST飞马,当时发布的关于公司涉及诉讼/仲裁事项及进展的公告,里面提到控股股东及实际控制人相关资产被查封冻结情况,就涉及飞马投资旗下深圳飞马金融控股有限公司40%股权。

天眼查信息显示,深圳飞马金融控股有限公司涉及多起相关合同纠纷,还有仲裁程序中的财产保全等。同时,深圳飞马金融控股有限公司是最高人民法院所公示的失信公司,且被法院列为限制高消费企业;还有该公司曾因未按时履行法律义务而被法院强制执行。

基金业协会网站信息也显示,深圳飞马金融控股有限公司存在信息报送异常、全职从业人员少于5人,存在逾期未清算基金等提示信息。

基金业协会公示第四十二批名单

疑似失联私募机构超过1400家

今年1月11日晚间,基金业协会公示第四十二批疑似失联私募机构名单,涉及北京正方环球投资管理有限责任公司、深圳龙腾汇金基金管理有限公司、深圳市前海方舟股权投资基金管理有限公司、深圳市前海中誉资本管理集团有限公司等,合计有70家。

协会表示通过该70家私募机构在资产管理业务综合报送平台(以下简称AMBERS系统)中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。

此次公布的疑似失联私募,深圳的比较多,也有公司已经被注销,还有公司涉及多起法律、劳动仲裁等。

基金业协会表示,疑似失联私募机构应当自本公告发布之日起5个工作日内登录AMBERS系统办理失联核查任务,并通过AMBERS系统按要求提供签章材料。逾期未完成的,将认定为“失联(异常)”私募机构,在私募基金管理人分类信息公示页面进行公示,并在私募基金管理人“机构诚信信息”栏目标识。“失联(异常)”私募机构满三个月仍未在AMBERS系统完成失联核查任务的,协会将依据《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》注销其私募基金管理人登记。

值得注意的是,截至2021年8月20日,基金业协会已公告上海晏煜资产管理有限公司等1391家疑似失联私募机构。

最后,基金君放上最新《第四十二批疑似失联私募机构名单》。

标签: 私募机构 基金业协会 深圳市 私募基金 公司 管理人 股权

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