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证监会发声整治：“伪金交所”迎来强监管 27家公司已被清整

2021-12-14 22:47:14 来源：证券时报

作为地下融资通道的“伪金交所”在无序扩张近三年后，迎来强监管。

12月13日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委(扩大)会议,传达学习中央经济工作会议精神,研究部署证监会系统贯彻落实工作。会议其中一点提到，要稳妥化解债权违约风险，对“伪私募”、“伪金交所”等风险深入开展整治。

虽然只有短短一句话，但这却是监管层面首次公开提及“伪金交所”风险，将有助于遏制诸如地产、财富管理行业利用此类公司作为融资通道从事不合规的金融业务，减少个人、企业投资者的经济损失。

所谓“伪金交所”，是对企业名称多包涵“资产登记备案中心”，经营范围主要为“信用资产提供登记、备案、结算等”类似服务，未经省级政府批准，打着“金交所”旗号变相从事交易场所业务的一类公司。

证券时报在9月24日曾独家发布调查报道《起底“伪金交所”》，揭示了地产公司、三方财富管理公司等利用“伪金交所”作为融资通道，高息吸引投资者购买其违规理财产品，规模至少达千亿元。其中，已经爆雷的恒大财富有数百亿元待兑付的理财产品便是通过这些“伪金交所”备案发行。此外，佳兆业、雪松控股及关联方、中植系旗下财富公司等诸多公司都通过“伪金交所”发行了大量理财产品。

报道发布后，相关监管部门对此高度重视，安排人员研究防范相关风险情况。多个分布有“伪金交所”的省市也都在辖内展开清理整顿工作。据记者了解，目前各省对“伪金交所”的监管主要由各省地方金融监管局牵头经办。

据证券时报此前报道，截止9月下旬，全国各地共出现了至少76家“伪金交所”。记者近期再次对这76家公司现状进行梳理后发现，有27家公司或变更公司名称、经营范围，或被注销，其中16家被清理的公司是在报道发布之后。这也意味着对“伪金交所”的清理开始加速。

此前，江西、湖南等较早出现“伪金交所”且分布密集的省份，已在去年底或今年对辖内此类公司进行清整。湖南省内9家公司都已完成变更、注销或迁出，清整效果显著。江西省内有18家此类公司，全国最多。记者从江西省地方金融监管局了解到，目前江西对这些公司的清理分为两部分：一类是对未开展业务或无存量业务的公司或变更公司名称、经营范围，或注销；另外针对还有存量业务的7家公司，严禁其新增业务，待存量业务化解完后再进行整顿。

记者通过采访贵州、江西、湖南、河南、新疆等多省、自治区金融监管部门后发现，针对此类公司目前还未有全国统一的监管办法落地执行，也因此具体到各省的整治工作，则会因地制宜，各有不同。

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