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年内最大罚单！牛散控制71个账户操纵4股 5个月暴赚2.2亿

2021-12-13 07:46:36 来源：券商中国

证监会近日公布了行政处罚书显示，51岁的牛散潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元，这一案件创出了2021年证监会对个人操纵市场行为的罚没金额纪录。

截至目前，证监会年内共计发出了约10张针对操纵证券市场行为的罚单，其中4张罚单的罚没金额超过1亿元。证监会对操纵市场案件持续高压监管。

牛散被罚没4.46亿元

潘日忠出生于1970年，居住地为山东省莱阳市。据证监会披露，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户来实施股票操纵。

具体来看：

2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31个账户，操纵“天铁股份”盈利0.3745亿元；

2019年1月14日至2月15日，控制使用32个账户，操纵“嘉澳环保”盈利0.336亿元；

2019年3月

14日至4月15日，控制使用42个账户，操纵“鼎捷软件”盈利1.328亿元；

2019年4月1日至5月22日，控制使用49个账户，操纵“瑞普生物”盈利0.194亿元。

以上操纵行为，潘日忠采用“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的账户之间进行交易”等多种手段影响股票交易价格和交易量。例如，2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，其中1月14日至2月12日（共计17个交易日）系建仓拉抬阶段，2月13日至2月15日（共计3个交易日）系出货阶段，也就是在这短短3个交易日内，潘日忠账户组持有“嘉澳环保”数量就从占全部流通股比例的13.54%下降为0。期间，“嘉澳环保”股价从35.37元/股下跌至31.30元/股，跌幅为11.51%，同期上证指数累计上涨0.39%，偏离11.9个百分点。

潘日忠操纵其他三只股票的手法与嘉澳环保类似。经证监会统计，有14个交易日存在对倒行为。2019年4月12日，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到10.80%。

证监会认为，潘日忠的行为构成“操纵证券市场”行为。

听证会上辩称：文化程度不高

在听证过程中，潘日忠及其代理人提出：

第一，潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。

第二，潘日忠实际获利远低于事先告知书所认定的金额。事先告知书认定的违法所得金额没有扣除配资利息、交易成本以及潘日忠在其他股票上的亏损。

第三，潘日忠系初犯且事发后积极配合调查，依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)的相关规定，请求对其减轻处罚。

第四，事先告知书所拟定的处罚金额过高，将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营。综上。当事人请求减轻处罚，只罚没违法所得。

经复核，证监会认为：

第一，当事人具有操纵市场的主观意图。潘日忠为实施操纵行为，通过自行借入或者配资中介借入证券账户，共控制并使用71个证券账户，集中资金优势、持股优势，利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量，扰乱了证券市场秩序，足以认定潘日忠具有操纵上述四只股票的故意。当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。

第二，本案违法所得计算正确。违法所得是指当事人实施操纵行为而获取的全部收益，本案计算的违法所得已经扣除相关交易税费，潘日忠及其代理人提出的违法所得应扣除配资成本没有法律依据。

第三，本案不存在《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。我会在行政处罚事先告知时已充分考虑客观违法事实、当事人主观恶性和配合程度等主客观因素，量罚适当。

证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定对潘日忠没收违法所得共计223272994.82元，并处以223272994.82元罚款。

2021年以来，操纵证券市场案件依然为证监会罚单的“大单”高发区，除了潘日忠案意外，张飞、张雄操纵“弘宇股份”案，高宗一操纵“百合花”案以及高鹏操纵“福建金森”案，三个案件的当事人被罚没金额在1.1亿元-1.3亿元之间。另外，陈韶隽、黄智俊操纵“恒久科技”案，被罚没金额超9400万元；陈建铭、谢晶、胡侃操纵“中昌数据”案，被罚没金额超3400万元。

标签：潘日忠账户证监会证券账户证券市场金额股票当事人

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