被罚1500多万!这家A股公司总经理控制55个账户疯狂买卖 还在限制期内交易
这家A股公司总经理被罚1500多万!控制55个账户疯狂买卖,还在限制期内交易,增减持超5%红线也不报告!
*ST圣亚(600593)12月8日晚间公告,收到董事兼总经理毛崴通知,证监会对其超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为出具了《行政处罚决定书》:对其超比例增持、减持未报告、披露的行为给予警告,并处以30万元罚款;对其限制期内交易行为给予警告,并处以1500万元罚款。
毛崴的另一身份--磐京基金董事长
作为*ST圣 亚董事兼总经理,毛崴还是磐京股权投资基金管理(上海)有限公司(以下简称: 磐京基金)董事长。
*ST圣亚2018年三季报显示,磐京基金凭借187.11万股的持股,新晋为大连圣亚的第十大流动股东。2019年,磐京基金三度举牌*ST圣亚,从而引发市场的高度关注。
之后,磐京基金及其一致行动人继续增持*ST圣亚。*ST圣亚2021年三季报显示,股东磐京股权投资基金管理(上海)有限公司与磐京股权投资基金管理(上海)有限公司-磐京稳赢 6 号私募证券投资基金、磐京股权投资基金管理(上海)有限公司-磐京稳赢 3 号混合策略私募投资基金为一致行动人,合计持股2507.72万股,持股比例19.46%。
2021年三季报显示,*ST圣亚的第一大股东--星海湾投资的持股比例为24.03%。不过,星海湾投资此前曾明确表示:“我司作为大连圣亚的重要股东之一,目前对上市公司没有控制权,已不是大连圣亚的控股股东,我司的实际控制人也已不是上市公司的实际控制人。”
值得注意的是,毛崴旗下的磐京基金曾承诺10年不减持所持有的*ST圣亚股份。2020年9月17日,*ST圣亚收到股东磐京基金的《承诺函》显示,磐京基金承诺,自2020年9 月17日起未来的 120 个月内(即自2020年9月17日至2030年9月16日),磐京基金及其一致行动人磐京股权投资基金管理(上海)有限公司及其一致行动人磐京股权投资基金管理(上海)有限公司-磐京稳赢6号私募证券投资基金、磐京股权投资基金管理(上海)有限公司-磐京稳赢3号混合策略私募投资基金将不以任何方式主动减持其所持有的 2410.14万股(占公司总股本的 18.71%)公司股份,包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的新增股份。在上述承诺期间,如磐京基金或其一致行动人违反上述承诺减持公司股份,则磐京基金或其一致行动人减持公司股份所得收益全部归公司所有。
另外,*ST圣亚还曾多次接受董事毛崴个人财务资助。例如,*ST圣亚3月9日与毛崴签订了《财务资助协议》,毛崴向公司提供财务资助,金额为 2000 万元,借款期限 180 天,财务资助费年利率为 5%;公司无需对上述财务资助提供任何担保,公司可以向毛崴先生申请提前还款或展期;过去12个月公司分别于 2021年 2 月 9 日、2 月 26 日接受董事兼总经理毛崴财务资助500万元和1050万元。截至目前,毛崴先生向公司提供的财务资助金额累计为3550万元。
两年前即已被立案
2020年6月30日,*ST圣亚曾发布公告称,经与会董事无记名投票选举,董事毛崴6 票当选公司副董事长。任期与第七届董事会任期一致。
不过,*ST圣亚紧接着又于2020年7月7日再度发布公告:公司近日获悉,公司新任董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌实施操作证券市场违法行为,被中国证监会上海证券监管专员办事处立案调查,目前公司未收到该调查的结论性意见或相关进展文件。同时,证监会方面彼时表示,因多次与其联系无果,通过公告送达调查通知书。
证券时报.e公司记者注意到,在今年7月2日,有国内权威信披媒体曾发布《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书送达公告》。公告显示,毛崴、姚石因涉嫌超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易“大连圣亚”,证监会拟决定对其超比例增持、减持未报告、披露行为,依据2005年《中华人民共和国证券法》第一百九十三条第一款的规定,给予警告,并处以60万元罚款(二人各承担30万)。对在限制期内交易行为,依据2005年《中华人民共和国证券法》第二百零四条的规定,给予警告,并处以3000万元罚款(二人各承担1500万)。
需要指出的是,*ST圣亚2021年11月22日曾公告,经上交所查明,*ST圣亚在信息披露方面,相关责任人在职责履行方面存在以下违规行为:(一)公司股票被实施退市风险警示相关风险提示、收入扣除等事项披露不真实、不准确,前后披露存在重大不一致;(二)公司未按要求披露实施退市风险警示的公告 ;(三)公司 2018 年度、2019 年度和 2020 年第一季度、半年度、第三季度报告相关财务数据前后披露不一致;(四)未在 2020 年年度报告中完整披露部分董事的异议情况;(五)关联交易、董事会决议等多项信息披露不规范;信息发布不公平,拒不落实上交所监管要求 。
鉴于上述违规事实和情节,根据有关规定,上交所作出如下纪律处分决定:对*ST圣亚及时任董事长杨子平、时任副董事长兼总经理毛崴(代行董事会秘书)、时任财务总监褚小斌予以公开谴责,对时任董事会秘书庞静予以通报批评。
陈述和申辩未被采纳
根据7月2日披露的《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书送达公告》,如毛崴、姚石对证监会拟给予的行政处罚不服,可在告知书送达之日起3日内向证监会申请陈述和申辩,也可申请举行听证。
从*ST圣亚最新披露了公告来看,今年10月20日,应当事人毛崴、姚石要求举行了听证会,证监会听取了二人及代理人的陈述和申辩。
毛崴代理人提出:首先,事先告知书并未列示账户组明细,属于行政处罚事实告知不明确;其次,账户控制关系认定存在严重错误,除磐京基金名下的机构账户以及由其管理的磐京稳赢2号基金账户外,其他涉案信托产品账户、私募基金产品账户以及个人账户与毛崴无关;最后,2005年《证券法》第八十六条“慢走规则”所规制的是以自己的名义实际行使以“表决权”为核心之股东权利的“投资者”,毛崴不属于此类规制范围,不应被认定为信息披露及限制期内交易的违法主体。
此外,姚石代理人则提出,姚石不是“大连圣亚”信息披露义务人,也不是限制期内停止交易的义务人,不应被认定为责任主体;同时,姚石对账户组交易没有控制决策权,从未控制使用任何账户交易“大连圣亚”。
综上所述,毛崴及姚石均请求免于处罚;但经过复核,证监会将两人的说法予以驳回,对当事人申辩意见不予采纳。证监会认为,在案证据足以认定账户组在涉案期间的交易是由毛崴、姚石控制的。根据磐京基金相关工作人员笔录陈述、工作资料等证据,可以证实磐京基金机构账户及产品账户的交易决策是由毛崴、姚石做出的;根据配资协议、配资中介陈述、磐京基金工作人员处获取的配资资料、银行转账信息等证据,可以证实二人通过部分磐京基金工作人员签订配资合同借用资金和账户,该部分配资账户交易决策也是二人做出的;“杨某平”等个人账户名义持有人陈述在接受毛崴等人推荐后,将账户交由毛崴、姚石等人具体决策交易。
证监会进一步提到,相关账户控制人只要使用所控制的账户交易股票,其就有义务关注账户持股情况并按照规定履行相应的信息披露、停止交易等义务,适用2005年《证券法》第八十六条认定当事人的违法行为符合法律规定,亦与证监会执法惯例一致。此外,事先告知书所述账户组具体账户资料均收于在案证据中,听证前当事人代理人均已详细查阅、复制,未在事先告知书中列示账户组明细不影响当事人陈述申辩权。
账户组累计增持金额18.18亿元、减持金额16.35亿元
在12月8日晚的公告当中,*ST圣亚详细披露了“毛崴、姚石因涉嫌超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易‘大连圣亚’”具体细节。
2017年11月7日至2019年7月3日期间,磐京基金时任董事长毛崴,与姚石共同通过磐京基金相关工作人员,控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7支私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户(以下简称账户组),交易“大连圣亚”。
证监会调查发现,账户组于2017年11月14日持有“大连圣亚”比例达到5.3%,之后仍继续交易,并于2018年8月10日达到最高点24.59%,截至2019年7月3日仍持有该上市公司15.19%的股份。直到2019年7月4日,磐京基金才发布股东权益变动公告,披露其还有“大连圣亚”股份超过5%。
毛崴和姚石控制的账户组在增持“大连圣亚”达到5%及减持达到5%时,均未向证监会、交易所作出书面报告,也未通知上市公司予以公告,并且继续交易该股股票。在这段时期,账户组累计增持“大连圣亚”18.18亿元,减持金额则为16.35亿元。
证监会认为,毛崴、姚石的上述行为违反了2005年《证券法》,上述违反事实,有关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、转账记录、聊天记录、询问笔录、有关协议、有关人员工作记录文件等证据证明,足以认定。
证券时报·e公司记者注意到,2017年11月7日至2019年7月3日期间,*ST圣亚二级市场股价从17元/股附近一路扶摇直上,区间最高股价达到45元/股以上,最大涨幅超过174%,区间累计换手为459.77%。在2019年7月4日,磐京基金发布股东权益变动公告时,*ST圣亚股价还保持在36.4元/股。
相关推荐
-
安全文明上路行驶!永年区开展“戴头盔...
为规范全区电动自行车管理,提高广大群众上牌积极性。永年区交警大... -
邯郸推进太阳能“光热+”项目 探索光热...
近日,在邯郸太阳能光热+综合开发示范项目施工现场,焊花飞溅,机器... -
保定10万个岗位静候全国高校毕业生 助...
近日,保定市出台《关于促进高校毕业生来保定就业创业的十二条措施... -
新买的移动硬盘怎么分区? win10移动硬...
提到移动硬盘相信很多网友都知道吧,移动硬盘有着众多的优点,比如... -
创富港一站式创业创新服务直击创业者痛...
近年来,在国家各项政策的支持下,越来越多人加入了创业队伍。一个... -
柳州螺蛳粉背后,微念“逆行”投资实业之路
新美食背后的中国城市如果网红食品要争咖位,那螺蛳粉一定是毫无悬... -
正常道路倒车扣几分?驾驶证b2高速倒车...
正常道路倒车扣几分?驾驶证b2高速倒车扣几分合理?一起来看看吧!正常... -
中荷人寿打造合资企业特色党建助力高质...
在合资企业,党建工作不是装潢和点缀,不是流于表面的形式,不是可... -
青龙:全年村道建设总长度98.19公里 投...
今年以来,青龙满族自治县不断加大四好农村路提升工程项目推进力度... -
石家庄574个重点项目集中开工 项目涵盖...
近日,石家庄市举行2022年二季度重点项目集中开工活动,总投资834 ... -
人教版教材插画风波:就事论事,请别上...
最近,围绕人教版数学教材插画,正在掀起一场巨大的风波。平心而论... -
人教版数学教材部分质疑被“张冠李戴”...
5月27日,人教版小学数学教材争议风波持续发酵,众多网友陆续晒出多... -
弘扬友谊 和美与共 "相融互鉴·艺路情...
剪彩仪式5月28日,"相融互鉴·艺路情深——中泰艺术精品联展(第三... -
点燃学习计划西乡班参与点燃新媒体学习...
唱响宝安新阶层奋进之歌,打造新媒体时代宝安新IP5月26日下午,宝安... -
快手创始人是谁哪里人?快手第一季度业...
快手是北京快手科技有限公司旗下的产品。快手的前身叫GIF快手,诞生... -
公积金双边单边的意思是什么哪个好?公...
公积金双边单边的意思是什么?公积金单边好还是双边好?一起来看看吧!... -
等额本金和等额本息区别是什么?等额本...
本金和本息哪个划算?等额本金和等额本息区别是什么?一起来看看吧!如... -
江苏住房公积金年报出炉:新开户单位101725家
近日,江苏省住房公积金2021年年度报告出炉。2021年,全省住房公积... -
池州市全面启用不动产登记电子证照 与...
5月17日,市数据资源管理局、市自然资源和规划局印发《关于推广应用... -
上林试行容错减责免责事前报备 激励干...
联席工作会审议通过了大丰镇政府的容错免责减责事前报备事项,为大... -
青秀区大数据互通 从源头上保障消费者...
近期一些南宁市民发现,部分外卖骑手的送餐箱上张贴有食品安全宣传... -
为群众办实事!南宁二手房交易网上自助...
近日,南宁市深入推进互联网+不动产登记改革,将动迁房以及由南宁市... -
360学生手机打造学生AI大脑,让孩子高效...
受疫情影响,近两年来我们的生活发生了翻天覆地的变化,在可以预见... -
罗湖新地标年内竣工 高达388米总建筑面...
高达388米,总建筑面积18万平方米,罗湖新地标来袭。位于红岭新兴金... -
国泰君安拟控股华安基金 受让价格不超1...
国泰君安发布公告,拟以非公开协议转让方式受让上海工业投资(集团)... -
农业龙头股名单有哪些?今日小麦价格是...
登海种业:生态农业龙头股。从近三年ROE来看,近三年ROE复合增长为7... -
1000元投资什么生意好?投资1000元生意...
1000元投资什么生意好?如果手里有1000元可以干点什么了?一起来了解... -
现在绿色环保创业项目有哪些?绿色环保...
现在绿色环保创业项目有哪些?1、垃圾处理2、废旧塑料3、花土专卖4、... -
基金换手率哪里查? 换手率多少最合理?
基金换手率哪里查?换手率多少最合理?快来看看吧!一般基金换手率可在... -
江南大院——相食大院里,杯酒醉江南
5月21日,红星网络电视台受邀体验苏州市吴中区金鑫大运城这家火爆的... -
机制纸板块概念股有哪些?岳阳林纸当前...
机制纸概念报跌,美利云(10 53,-1 17,-10%)领跌,粤桂股份(7 6... -
一位扎根酒店十几年的经销商亲述“选择...
大家好,我是吉林长春一家酒店装饰装修工程的老板,在加盟咱们品牌... -
向您力荐元培智库专家(第4集)
元培智库自2018年创建以来,秉持服务企业,奉献社会的宗旨,在上级... -
山东发放5亿元购车消费券 16市城乡居民...
23日,山东省新闻办举行发布会,对《2022年稳中求进高质量发展政策... -
拓展“一窗通办”业务范围……保定“助...
为深入贯彻落实中央、省、市关于深化放管服改革,优化营商环境的决... -
直播电商新蓝海,UTen数据助力跨境电商...
TikTok的发展前景有多快?根据Sensor Tower数据显示,TikTok 在20... -
房地产市场吃上降息“小灶” 首套房4.2...
大利好来了,房贷降息了。5月20日,中国人民银行授权全国银行间同业... -
扩内需促消费取得新进展!全国网上零售...
这十年,我国扩内需促消费取得新进展,消费模式不断创新,网络零售... -
签约即供地拿地即开工!广西150个新项目...
日前,广西壮族自治区投资促进局举办广西第一批150个签约供地即开工... -
环拥式感应座舱520亮相 阿维塔11开启预订
独创环拥式感应座舱,搭载Vortex情感涡流及中控智慧互联屏,首发搭... -
初见动心,再用清新,TIRTIR持久黑珍珠...
热情似火的夏天如期而至,气温升高让大家对底妆的要求越来越高,不... -
领袖计划——助力健康中国,点亮精彩人生
人民健康是民族昌盛和国家富强的重要标志项目发起为积极践行"2030健... -
“每户发1万现金不算多”?直接发钱讨论...
“每户发1万现金不算多”?直接发钱讨论再起为何说这方式并不现实? -
6天5夜“抢锂大战”落幕 锂资源短缺愈发凸显
6天5夜“抢锂大战”落幕锂资源短缺愈发凸显 -
二线城市密集发布楼市新政!涉及武汉、...
二线城市密集发布楼市新政!涉及武汉、济南等 -
高景气反弹临近尾声?A股逐渐进入新一轮...
高景气反弹临近尾声?A股逐渐进入新一轮上行周期看好“科港稳” -
奥迪广告短片导演再被指涉嫌抄袭:这次...
奥迪广告短片导演再被指涉嫌抄袭:这次是宝马广告画面相似 -
中小银行加入存款“降息”队伍:个别5年...
中小银行加入存款“降息”队伍:个别5年期产品降25基点未来走势会如何? -
B站被曝又一轮裁员 公司回应
B站被曝又一轮裁员公司回应 -
“小面”变“凉面”?为何没有投资机构...
“小面”变“凉面”?为何没有投资机构愿意再出手 -
贷款利率超预期下调,利好的不单是楼市
贷款利率超预期下调,利好的不单是楼市 -
管涛:人民币急跌,央行为何没有出重招?
汇率市场化就要相信市场。迄今为止,外汇市场经受住了这波人民币急... -
盲订首日订单破万,东风风神皓极今年三...
盲订首日订单破万,东风风神皓极今年三季度正式上市 -
多家新能源车巨头被曝毁约应届生
多家新能源车巨头被曝毁约应届生 -
奥迪翻车,刘德华受伤
奥迪翻车,刘德华受伤 -
“拔电源”对抗证监会调查!这家上市公...
“拔电源”对抗证监会调查!这家上市公司,设“双系统”数据造假… -
武汉经开区取消限购?相关微博已火速删...
武汉经开区取消限购?相关微博已火速删除,“房住不炒”仍是底线 -
人民网评奥迪广告侵权:像素级抄袭 几...
人民网评奥迪广告侵权:像素级抄袭几何级丢人 -
朋友圈刷屏的奥迪广告“翻车”,刘德华...
朋友圈刷屏的奥迪广告“翻车”,刘德华侵权不?律师详解 -
武汉放宽限购:二孩三孩家庭可购第三套房
武汉放宽限购:二孩三孩家庭可购第三套房 -
从“吃得好”转向“吃得对”国民营养正...
5月15日至21日是第八届全民营养周,今年的传播主题是会烹会选 会看... -
【奋斗者 正青春】巴特尔:凭真本领闯...
找准角度后,巴特尔像铁人一样,用胸口死死压住水枪对火源进行攻击... -
奥迪回应视频文案侵权:监管不力、审核...
奥迪回应视频文案侵权:监管不力、审核不严,将全面下架该视频 -
20倍大牛股回应!罕发自愿性披露公告,...
20倍大牛股回应!罕发自愿性披露公告,已总结相关经验教训 -
海通策略:A股3-4年周期的大底部已出现...
海通策略:A股3-4年周期的大底部已出现现阶段新基建更优 -
最强赛道“卷土重来”?七大知名基金经...
最强赛道“卷土重来”?七大知名基金经理最新研判! -
短视频文案涉嫌抄袭,奥迪道歉并下架视...
短视频文案涉嫌抄袭,奥迪道歉并下架视频!律师:原创作者可要求赔偿 -
息差飙升警告 美国企业债市场逐步逼近...
息差飙升警告美国企业债市场逐步逼近“危险地带” -
印度拟将焦煤、焦炭的进口税率由2.5%、5...
印度拟将焦煤、焦炭的进口税率由2 5%、5%降至0关税 -
上海抗疫 | 饿了么启动“共振计划”:...
上海抗疫| 饿了么启动“共振计划”:5亿激励、降费补贴等举措全力... -
可通过网络修复征信?呼市一女子被骗50...
把钱都转给客服后李女士越想越不对,这用来对冲不良征信的50多... -
呼市一物流仓库失火 你的快递可能收不...
事发后,接到群众报警的呼和浩特市消防救援支队调派8辆消防车、29名... -
改善农村人居环境 勾勒美好生活“新画卷”
呼和浩特市玉泉区全面扎实推进农村人居环境整治,扭转了农村长期以... -
新城区恼包村开展主题文艺志愿服务活动
杂技表演艺术家宋彬、林颖婧表演杂技《九儿》。 -
新城区着力推进居家社区机构相协调、医...
三是深化细化养老机构的服务质量星级评定体系,开展多层面培训,促... -
赚钱效应又回来了?5月上市新股无一破发...
赚钱效应又回来了?5月上市新股无一破发,万元大肉签频现 -
“欧洲发动机”施压紧缩!抨击欧元贬值...
“欧洲发动机”施压紧缩!抨击欧元贬值后,德国再敦促欧盟“控制开支” -
激励变赠送?格力电器下修员工持股解锁...
激励变赠送?格力电器下修员工持股解锁标准,并推第二期“半价”持... -
奥迪回应短视频文案涉嫌抄袭:向刘德华...
奥迪回应短视频文案涉嫌抄袭:向刘德华、北大满哥致歉 -
疯狂的“矿石”!5天5夜,暴涨600倍!
疯狂的“矿石”!5天5夜,暴涨600倍! -
“在天安门广场飘扬过的国旗来我们学校...
活动还特别邀请到天安门国旗班第一任班长、被誉为“国旗卫士”的董... -
内蒙古农信女篮主帅郑薇担任国家队主教练
2021-2022赛季,郑薇带领内蒙古女篮再次拿下了WCBA总冠军。 -
疫情下上海租房中介“好商量”:线上看...
疫情下上海租房中介“好商量”:线上看房解封后起租“二房东”花式... -
下周这只基建股解禁110亿元!7只股票流...
下周这只基建股解禁110亿元!7只股票流通盘将翻倍(附名单) -
美的裁员50%?方洪波:无中生有!读完被...
美的裁员50%?方洪波:无中生有!读完被裁员工悲伤留言,深感惭愧! -
奥迪x刘德华本以为是神作,原来是仿作!...
看似华丽的文案实则是抄袭。 -
房地产板块迎来长期投资机会?基金经理...
房地产板块迎来长期投资机会?基金经理纷纷超配,“相当于2015年的白酒” -
一个月血本无归,币圈爆雷“炸”伤了谁...
一个月血本无归,币圈爆雷“炸”伤了谁?谨防“归零风险”远离致败投资 -
4.6万亿市场将有大动作!监管层明确支持...
4 6万亿市场将有大动作!监管层明确支持,券商第二增长曲线呼之欲出? -
收购价超“锂王”赣锋锂业 斯诺威矿业...
收购价超“锂王”赣锋锂业斯诺威矿业股权拍卖被指“杀红眼” -
一县城事业单位招聘190人,176个名额要...
一县城事业单位招聘190人,176个名额要研究生学历,大量岗位无人问津 -
杭州楼市刚放松,就有业主涨价80万
杭州楼市刚放松,就有业主涨价80万 -
今年夏粮最低收购价全面提高 小麦每50...
今年夏粮最低收购价全面提高小麦每50公斤涨2元 -
2021年平均工资出炉!哪些行业收入最高?
2021年平均工资出炉!哪些行业收入最高? -
又一类基金规模猛增,发生了什么?
又一类基金规模猛增,发生了什么? -
服务柜台再延伸 呼和浩特市首个公积金...
地址呼和浩特市新城区新华大街85-8号中国银行内蒙古自治区分行营业... -
呼和浩特一男子两天被骗88万元
崔桐呼和浩特市公安局新城区分局反诈中队民警:在接到报案后我们第... -
孙绍骋在呼和浩特市调研自治区推进奶业...
解决当前的奶源问题主要是抓好养殖场建设,各盟市和有关方面要把出... -
TM奥义前瞻:美股创20年来最长周度连跌,黄金多头强势" target="_blank" class="ellipsis-1" style="color: #444;font-size: 17px;"><i class="jin10-news-img-vip-content...
声明:本文版权归金十数据所有,未经书面授权任何商业机构、网站、... -
喊到100亿天价的汉帝茅台,流拍了!业内...
喊到100亿天价的汉帝茅台,流拍了!业内人士:炒作