您的位置：首页 >热点 >

月内连收两份监管函，华安证券资管、期货皆曝违规

2021-11-12 16:22:44 来源：21世纪经济报道

11月11日晚间，华安证券（600909.SH）公告了一份来自安徽证监局的监管函。

公告称，2020年11月23日-27日，证监会对华安证券资产管理业务进行现场检查。近日，公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

《决定》称，经查，华安证券私募资管业务存在以下问题：一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

由于华安证券上述情况构成违规，因此安徽证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。此外，安徽证监局对相关责任人员采取监管谈话措施。

上述函件显示证监会是在去年11月23日-27日对公司现场检查，彼时正值永煤债违约事件不断发酵、海通证券及相关子公司涉事并被交易商协会启动自律调查，这表明华安证券资管业务的违规或与永煤事件有关，毕竟，海通证券彼时涉事主要部门也是资管。

值得注意的是，在去年券商资管被牵连进违规交易债券的风波后，今年以来，时有券商资管接到监管警示函。

11月8日，北京证监局对方正证券下属的北京证券资产管理分公司发出警示函，认为该分公司存在变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证等问题，上述行为存在违规，故予以警示。

11月5日，北京证监局对中金公司下发警示函，亦直指其资产管理业务。北京证监局称，经查，中金公司存在以下问题：一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。上述情况构成违规，责令中金公司进行改正。

实际上，去年4月24日，中金公司就收到过北京证监局的警示函，原因是公司管理的11只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。北京证监局认为，这反映了中金公司内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足，对中金公司出具警示函。

另一方面，中信证券于今年2月10日收到深圳证监局的监管函，亦指出其资管业务存在违规情况。

深圳证监局称，中信证券个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》相关规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。上述情况表明中信证券对相关业务的管控存在薄弱环节，内部控制不完善，深圳证监局责令公司改正，并对资产管理业务深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。

值得注意的是，本次华安证券收到的监管函已经是本月监管层对其开出的第二份监管函了。

此前在11月5日，华安证券发布公告称，其全资子公司华安期货在近期收到了安徽证监局的警示函。原因是6年前公司财务总监的违规行为被投诉举报了。

安徽证监局称，根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，华安期货财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。

该情况反映出华安期货在高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内部控制存在一定隐患，构成违规，因此对其发出警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

标签：华安证券中金公司证监局期货业务华安债券安徽北京证