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中金财富前员工违规买卖股票整体亏损广东证监局对其罚款35万元

2021-11-11 16:22:24 来源：广东证监局

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（罗立方）〔2021〕19号

当事人：罗立方，住址：广东省广州市黄埔区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对罗立方证券从业人员违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人罗立方未要求陈述申辩，也未要求举行听证会。本案现已调查、审理终结。

经查明，罗立方存在以下违法事实：

一、罗立方证券从业情况

2012年4月18日至2018年11月28日，罗立方在中国中投证券有限责任公司广州开创大道北证券营业部（现中国中金财富证券有限公司广州开创大道北营业部，以下简称营业部）担任客户经理，为证券从业人员。

二、罗立方违规持有、买卖证券

“罗立方”中信证券账户于2016年3月24日在中信证券广州临江大道营业部开立，2018年4月13日销户。

根据罗立方的要求和安排，刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开立了证券账户，并交由罗立方使用，其中“刘某娟”中金证券账户普通账户、信用账户分别于2012年5月21日、2014年6月13日在营业部开立，2018年6月22日销户；“肖某1”中金证券账户于2017年5月22日通过手机开立；“肖某2”中金证券账户普通账户、信用账户分别于2016年7月11日、2018年5月8日通过手机和在营业部开立；“罗某云”中金证券账户于2017年2月6日通过手机开立。

罗立方在从业期间内，与丈夫肖某（现已离婚）共同控制使用上述证券账户（含信用账户）持有、买卖股票，累计成交金额68，380万元，整体交易亏损。其中，交易资金的来源、去向主要为罗立方，交易的盈亏由其家庭共同承担。

上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。

我局认为，罗立方的上述行为，违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：

责令罗立方依法处理非法持有的股票，并处以35万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

广东证监局

2021年11月4日

标签：罗立方证券账户证券法中金当事人肖某账户营业部证券