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监管罚单来了！华安期货财务总监遭举报违规参与证券投资咨询活动

2021-11-08 08:52:29 来源：券商中国

财务总监6年前的职务违规，给华安期货领来了一张监管罚单。

日前，华安证券公告称，其全资子公司华安期货近期被安徽证监局出具了警示函，原因是6年前，该公司财务总监汪军存在利用职务便利，违规参与证券投资咨询活动的行为。而就在今年8月，华安证券刚刚宣布对华安期货增资2.7亿元。

华安期货并不是最近唯一被罚的期货机构。广东证监局在10月27日公告称，因广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失，故对广发期货采取责令改正的行政监管措施。而更前一天，盛达期货也因分公司员工履职、营业部人员异地展业并获取酬劳等问题，被山东证监局责令改正。

华安期货遭遇监管问责

安徽证监局指出，根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，华安期货财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为，反映出华安期货在高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内部控制存在一定隐患。

因此，安徽证监局决定对华安期货采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求该公司应引以为戒，按照监管规定要求完善内部控制，提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生。并要求华安期货对相关责任人员进行内部问责。

华安期货是华安证券的全资子公司，主营业务是商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。今年上半年，华安期货以推动经纪业务转型为突破点，持续拓宽销售渠道、改善收入结构；不断培育投资咨询和资管的业务和产品支撑力，推进风险管理子公司业务全面升级。上半年，华安期货实现营业收入1.93亿元，同比增长48.88%，净利润3448.42万元，同比增长215.39%。

针对此次子公司领罚的消息，华安证券称，将进一步加强对华安期货的内控管理，督促华安期货增强合规意识，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并强调“以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常”。

值得注意的是，就在不久前的8月26日，华安证券刚刚宣布拟以货币形式，向华安期货增加注册资本2.7亿元，来满足华安期货业务规模快速增长的需要，提高市场竞争力和抗风险能力，足见其对期货业务的重视。

此次增资完成后，华安期货实收资本将从3.3亿元增至6亿元，仍为华安证券的全资子公司。华安证券认为，此次增资将进一步提升华安期货的资本实力和市场竞争力，更好地发挥对母公司的战略协同作用，进一步优化母公司业务布局和收入结构，提高华安证券综合竞争力。

期货机构近日接连被罚

同样是券商期货子公司，广发证券的全资子公司——广发期货近日也被广东证监局抓个正着。

广东证监局10月27日公告称，广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失。反映广发期货对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系。最终决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施，并要求广发期货严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。

而公开信息显示，广发期货通过全资子公司广发期货（香港）以及广发期货（香港）的全资子公司广发金融交易（英国）有限公司在国际主要商品及衍生品市场为客户提供交易及清算服务。换言之，此次广发期货受罚，或许与其境外子公司的风控问题有关。

几乎是同一时间，山东证监局也在10月26日通报了盛达期货被罚的消息。

山东证监局指出，盛达期货被查出存在以下三点违规：山东分公司时任负责人程龙云未持续实地履职，盛达期货也未对其履职进行有效管理；青岛营业部个别人员在山东分公司开展业务、办公，并在山东分公司取酬；2021年4个交易日，山东分公司所有在册员工均未在营业场所办公。

最终，山东证监局决定对盛达期货采取责令改正的行政监管措施，要求该公司采取有效措施对上述问题进行整改，加强对分支机构负责人履职、分支机构内控和合规方面的管理，并需在11月30日之前提交书面整改报告。

标签：期货华安广发期货子公司华安证券全资证监局证券投资

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