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中国证监会推进富途控股、老虎证券非法跨进展业整治工作，禁止二者招揽境内投资者，跨境炒股趋合规

2022-12-30 22:01:32 来源：凤凰网

2022年12月30日，中国证监会发布一则通报，对两家互联网跨境券商富途控股（FUTU.O）、老虎证券（TIGR.O）非法跨境展业整治工作。

通报显示，近年来，富途控股、老虎证券未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

证监会表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改：一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

(资料图)

证监会表示，将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。

2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。同年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

据悉，跨境互联网券商存在两个关键，一是前述资金出境问题，属于央行外汇管理局管辖；二是证券牌照，持牌经营，由证监会管辖。受本轮消息影响，富途控股、老虎证券美股股价双双大跳水，盘前一度跌穿30%。

实际上，跨境炒股一直是监管灰色地带。在现有监管框架内，中国内地居民仅可通过合格境内机构投资者（QDII）制度，以基金形式间接投资海外市场股票，或通过有一定门槛的“沪港通”“深港通”，买卖香港市场的标的股票。近年，相关监管政策也不断收紧。

2016年，证监会发布投资风险提示，点名老虎证券等境内网站和移动客户端提供美股、港股等境外证券买卖服务。当时，证监会指出，境内投资者通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端参与境外证券市场交易，由于没有相应法律保障，且证券投资账户及资金均在境外，一旦发生纠纷，投资者权益将无法得到有效保护。

2020年，富途控股的境内公司深圳市富途网络科技有限公司因非法买卖外汇行为，被国家外汇管理局深圳市分局给予警告，并罚款20.32万元。该公司成立于2007年，注册地在深圳，主要从事互联网科技类产品的研发和销售业务。

2021年10月14日，人民网发文指出，富途证券等互联网券商在用户信息安全以及合法化、合规化方面存在风险，中国内地公民的个人信息出境问题，或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商即将面临的新考验。

财报显示，富途控股2022Q3实现营收19.64亿港元，净利润8.06亿港元，收入来源则主要为经纪佣金收入、利息收入，期内分别为9.58亿港元和8.81亿港元。截至2022年三季度末，富途控股注册用户数为313.3万人，付费用户144.5万人。

老虎证券2022年Q3实现营收5541万美元，净利润663万美元，收入来源主要为经纪收入和利息收入，占比分别为51.51%和33.87%。截至2022Q3，老虎证券入金客户为75.41万人，当季新增2.27万，分地区看，新加坡、澳新与中国大陆分别占60%、20%和20%。

标签：中国证监会

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