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主板存量项目平移近半，市场预计首批上市或在4月份

2023-03-02 20:17:14 来源：凤凰网

还有最后1天，注册制主板存量项目平移即将结束。

(资料图片仅供参考)

第一财经统计显示，截至3月2日傍晚，沪深交易所合计受理IPO存量平移企业108家，占全部主板存量待转移IPO项目的40%左右；另外，受理的上市公司再融资项目79家，占全部待转移的46%；受理的重大资产重组项目3家，占全部待转移的50%。

存量平移近半

根据新老衔接的过渡安排，沪深交易所于2月20日~3月3日接收主板首发、再融资、并购重组在审企业申请；自3月4日开始接收主板新申报企业申请。

第一财经统计显示，截至3月2日傍晚，沪深交易所合计受理IPO存量平移企业家108家，其中，上交所受理61家，预计募集资金合计795.44亿元，其中有6家处于已问询状态；深交所受理了47家，预计募集资金合计413.64亿元，均为新受理状态。

第一财经根据证监会官网梳理统计，截至2月9日，沪深主板合计IPO企业288家，其中，上交所170家、深交所118家。

在这288家IPO企业中，有21家已通过发审会（上交所11家、深交所10家），而剩余的267家企业的IPO项目均需要平移（上交所159家、深交所108家）。其中，有70家已反馈、25家已受理、172家为预先披露更新。

也就是说，目前存量平移企业已经超过40%，而3月3日将为平移的最后期限，沪深交易所依旧在持续更新中，或将迎来最后一波平移高峰。

平安证券相关负责人接受第一财经采访时透露，基于前期申报材料的充分准备，目前六家都已平移完成。

招商证券内部人士也对第一财经表示，目前存量部分已经全部完成平移，另外，新申报项目正在积极准备中。

对于这些存量平移企业，沪深交易所将基于主板首发在审企业在证监会的审核顺序和已有审核成果，按照注册制审核程序和规则，开展审核工作。

具体来看，对于证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的，沪深交易所将依据证监会的受理顺序和审核成果接续审核，在初审会意见落实后安排审核会议和上市委员会会议审议。

对于证监会已反馈意见但尚未召开初审会的，沪深交易所根据证监会的受理顺序和审核成果，继续推进发行上市审核工作。

对于证监会已受理但尚未出具反馈意见的，沪深交易所将自3月4日后的20个工作日内发出首轮问询。

3月4日正式迎新

在上市公司再融资和并购重组的存量平移情况方面，根据沪深交易所网站显示：目前已合计受理的上市公司再融资项目79家（上交所51家、深交所28家），包括1家发行优先股、2家配股、24家发行可转债、52家定增；受理重大资产重组项目3家，为鲁西化工、中瓷电子、海汽集团。其中，中瓷电子处于中止状态。

而根据证监会网站显示，截至2月9日，沪深主板共有187家再融资项目，其中，39家已受理、132家已反馈，15家已通过发审会，需要平移的项目为171家。同时，截至2月16日，还有6单重大资产重组项目。

第一财经梳理显示，剔除已过发审会的项目，目前还有159家IPO项目、92家再融资项目和4单重大资产重组项目有待平移。

从2023年3月4日起，沪深交易所开始接收主板新申报企业提交的相关申请。根据衔接安排，主板在审企业未在2月20日至3月3日内申报的，视为新申报企业。

另外，值得注意的是，在上述21家已过会的IPO项目中，有11家已获得证监会核准，对此，多位市场人士预计，全面注册制下首批主板企业或将在4月份上市，“最快3月底。”资深投行人士王骥跃说。