环球简讯:保荐机构和撤否企业被谈话,不要想“带病闯关”!8月终止家数创新高
监管雷霆行动。
过去一个月IPO终止家数创今年月度新高,备受市场关注。根据券商中国记者统计,8月全市场IPO终止数量共有38家,其中创业板25家。
(资料图片)
中介机构尤其是保荐机构作为资本市场“看门人”,其勤勉尽责情况直接决定了注册制下申报项目质量、核查把关质量和信息披露质量。
9月2日,深交所集中约谈8家保荐机构,指出这些机构发行上市准备不到位,对发行人的突出问题未整改规范到位就“带病申报”,勤勉尽责不到位。
不止是交易所督促保荐机构归位尽责,近期宁波证监局召开“撤回”、“被否”再申报企业专题座谈会,对撤回上市申请或申请被否后拟再次申报的IPO企业,要求摒弃“再闯关”心态,严防“带病”再报,1家参会企业当场表态将暂缓申报。
8家保荐机构“带病申报”
中介机构的勤勉尽责是注册制改革中的重要防线,近年来监管持续压实中介机构的把关责任。
近期,深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人,以及保荐代表人实施谈话提醒。
据深交所9月2日披露,被约谈机构在投行业务出现的问题主要反映出“三个不到位”:
一是发行上市准备不到位。有的发行人、保荐机构仍然存在“闯关”心理和“占位”习惯,对发行人内部治理和内控中存在的突出问题未整改规范到位,也就是通俗称的“带病申报”。
二是勤勉尽责不到位。有的保荐机构核查把关不主动、不深入,审核中对发行人业务经营、会计处理等重要事项禁不住问询,未能提供合理解释,被开展现场督导或现场检查后打起“退堂鼓”。
三是创业板定位理解不到位。有的保荐机构对创业板主要服务创新型成长型企业认识不深刻,少数申报企业不符合创业板“三创”“四新”要求,在审核中主动撤回或被否决。
深交所表示,此次集中约谈,目的在于压实投行“三道防线”责任,要求保荐机构合力把关:一方面要扎实做好上市辅导、尽职调查、核查把关等基础工作;另一方面要将质控和内核等内控部门对业务前台的制衡作用进一步发挥出来,强化投行业务执业过程的质量管控。
深交所表示,下一步将严格落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》相关要求,针对“一督即撤”、核查把关不到位的情况,加大现场督导和监管问责力度,坚持从严从快处置违法违规行为,强化日常监管威慑,持续督促保荐机构把好创业板入口质量关,为全面实行注册制夯实基础。
被约谈的保荐机构相关人员谈到,将积极采取整改措施强化“三道防线”责任,项目组“以老带新”,质控及内核部门前置介入项目立项阶段,切实执行内核负责人“一票否决制”,使辅导工作更加扎实,项目申报更为审慎。
有企业表态暂缓申报
不止是保荐机构被监管部门谈话,近期一批IPO撤否企业也被传达监管要求。
9月1日宁波证监局表示,为压实拟上市企业的主体责任,该局召开撤回上市申请或申请被否决后拟再次申报的辖区拟上市企业专题座谈会,传导监管要求,把好上市“入口关”。
宁波证监局要求参会企业逐一分析前次上市申报撤回或被否决的具体问题,介绍自身整改规范及中介机构辅导工作进展情况,全面理性看待上市撤否事项,深入剖析问题根源,再申报前务必逐项逐点整改到位。
同时,证监局结合辖区辅导监管工作情况及具体案例,就板块定位不准、持续盈利能力不强、内部控制不足、关联交易及资金流水规范不到位、信息披露不充分不准确等问题向参会企业深入传达监管要求,强调要摒弃“再闯关”心态,严防“带病”再报,督促拟上市企业充分认识“申报即担责”原则,要求各企业合理安排申报进度,1家参会企业当场表态将暂缓申报。
此外,宁波证监局要求参会企业坚守“上市初心”,注重企业长远发展,理性看待上市。准备上市的过程中要既尊重中介机构的专业意见,又决不能做“甩手掌柜”,要将主要精力投入到规范发展、做强自身上,不断夯实企业发展根基。
终止家数创今年新高
实际上,从终止家数可看出审核一直保持高压态势。根据券商中国记者统计,8月以来,IPO市场终止家数共有38家,创下今年以来单月新高。有业内人士分析,有的因为发行人有“硬伤”,或是不符合创业板定位,也有的因为保荐机构执业质量不高。
其中,创业板IPO终止家数就多达25家,这也是创业板今年终止家数最多的单月。另外,沪深主板8月有9家IPO企业终止,科创板和北交所各有2家。
项目所属投行看,民生证券在8月终止的IPO家数最多,共有5家,其中在创业板撤回材料的有4家,分别为上海联众网络信息股份有限公司、江苏嘉好热熔胶股份有限公司、广州熵能创新材料股份有限公司、正业设计股份有限公司。
中信建投、华泰联合8月各有3家IPO终止。此外,国泰君安、招商证券、中金公司、长江承销、东方承销保荐、申万宏源承销保荐均有2家终止。
就在8月第四周(22日-27日),沪深交易所合计发出三份有关保荐代表人的罚单,显示出保代执业质量仍有待加强。从违规情况来看,三份罚单反映出保代履行保荐职责不到位、未对发行人相关情况审慎核查的情况,甚至有保代出具的专项核查意见及持续督导意见不准确、不完整。
值得注意的是,有IPO项目此前曾经历现场检查,在撤回材料后仍受到交易所的追责处罚。
标签: 保荐机构
相关推荐
-
环球简讯:保荐机构和撤否企业被谈话,不...
保荐机构和撤否企业被谈话,不要想“带病闯关”!8月终止家数创新高 -
环球看热讯:如果俄罗斯“北溪-1”完全...
如果俄罗斯“北溪-1”完全断气,对欧洲意味着什么? -
天天热门:月饼礼盒市场调查:2398元的礼...
月饼礼盒市场调查:2398元的礼盒里没有月饼 -
观焦点:山姆店会员美区年费将上涨10%,...
山姆店会员美区年费将上涨10%,沃尔玛称中国区无涨价计划 -
当前快播:停售燃油车进入倒计时?长城...
停售燃油车进入倒计时?长城、大众、沃尔沃将“停燃”提上日程 -
全球看点:景瑞控股49亿元存款疑问初调...
景瑞控股49亿元存款疑问初调结果:提供信息的员工不知存款已抵押 -
环球观天下!英国被印度赶超,将跌出全...
英国被印度赶超,将跌出全球前五,成为世界第六大经济体 -
焦点速讯:北证50指数呼之欲出!融资融...
北证50指数呼之欲出!融资融券规则发布,来看六大关键点 -
新动态:软银据称正计划大幅削减岗位 ...
软银据称正计划大幅削减岗位愿景基金裁员规模或超20% -
世界热点!全球食品价格连降五个月 联...
全球食品价格连降五个月联合国官员警告:粮价仍然很高 -
全球百事通!周末大消息:重磅50指数来...
周末大消息:重磅50指数来了,公募基金火速出手 -
全球讯息:巴菲特再次减持比亚迪171.6万...
巴菲特再次减持比亚迪171 6万股,清仓减持刚开始?新能源赛道也重挫 -
环球关注:今年已兑付76亿债券、寻求三...
今年已兑付76亿债券、寻求三笔美元债展期,合景泰富积极进行债务管理 -
全球消息!奋进笃行十八年,劳卡“无惧...
奋进笃行十八年,劳卡“无惧内卷”的特殊体质是如何练成的? -
【全球新视野】寻求三笔美元债展期,合...
寻求三笔美元债展期,合景泰富望与债券持有人共渡难关 -
当前速看:南京银行拟与法国巴黎银行共...
南京银行拟与法国巴黎银行共同增资南银法巴消金44亿元,持股分别升... -
当前热讯:河南罗山县:“一人买房全家...
河南罗山县:“一人买房全家帮”,允许先提取公积金再申请贷款 -
全球观速讯丨北京证券交易所就融资融券...
北京证券交易所就融资融券交易细则公开征求意见 -
全球即时看!交易夜读精编版:从心态到...
设置止损是交易者风险管理中至关重要的一环,但实操中很多人却不愿... -
【世界独家】北交所放大招!北证50成份...
北交所放大招!北证50成份指数呼之欲出,融资融券也为时不远 -
世界动态:北交所设立宣布一周年 两项重...
北交所设立宣布一周年两项重磅改革创新措施推出 -
环球微动态丨联合国粮农组织:全球食品...
联合国粮农组织:全球食品价格指数连续5个月下降 -
环球资讯:被印度超越 英国沦为世界第...
被印度超越英国沦为世界第六大经济体 -
世界今亮点!亚洲货币风暴再起:韩元、...
亚洲货币风暴再起:韩元、日元血流成河,菲律宾比索跌至新低 -
今日最新!工信部副部长王江平:加大投...
工信部副部长王江平:加大投入力度推动医药产业高质量发展 -
【世界新要闻】美国8月非农数据略高于预...
美国8月非农数据略高于预期,失业率时隔5个月首次上升,美股股指期... -
全球知名厨房及家居生活用品品牌乐扣乐...
日前,第十一届ADMEN国际大奖获奖名单正式揭晓。由全球知名厨房及家... -
当前通讯!南京银行:拟与法国巴黎银行...
南京银行:拟与法国巴黎银行共同增资南银法巴消金 -
天天热头条丨阿里再度涉足房地产、落子...
这宗百亿级地块的成交价未公开,但地方政府要求未来至少产生264亿元... -
当前焦点!深圳二手房单月成交仅2000套,...
深圳二手房单月成交仅2000套,官方出手简化交易程序 -
微头条丨全国21城实施公积金“一人购房...
全国21城实施公积金“一人购房全家帮”,多地贷款额度可覆盖刚需购房 -
资讯推荐:健康元发行GDR获得中国证监会...
健康元发行GDR获得中国证监会批复,完成后可在瑞士证券交易所上市 -
天天通讯!软银据悉计划在愿景基金裁员...
软银据悉计划在愿景基金裁员至少20% -
每日信息:银保监会、商务部:开展铁路...
银保监会、商务部:开展铁路运输单证金融服务,河南、重庆等5省市为... -
世界消息!会清仓吗?巴菲特再次抛售比...
迹象表明,巴菲特在加速减持比亚迪股份。 -
环球快看点丨刘国跃任国家能源投资集团...
刘国跃任国家能源投资集团有限责任公司董事长、党组书记 -
看点:【北向资金大单买入报告】贵州茅...
9月2日,北向资金全天大幅净卖出37 83亿元,为连续2个交易日净卖出... -
全球热消息:2022年09月05日-2022年09月...
据“天河2号”超级计算机运算得知您的屏幕分辨率是:1680x1050推荐... -
环球时讯:河南银保监局将开展高赔付车...
河南银保监局将开展高赔付车型投保难专项整治行动,严查变相拒保、... -
环球热推荐:比亚迪回应巴菲特再减持:...
比亚迪回应巴菲特再减持:系股东投资决策公司经营情况健康 -
世界热点!大北农高溢价收购“流产”,...
大北农高溢价收购“流产”,从寄予厚望到对簿公堂 -
当前讯息:河南金融系统又有人员被查!...
河南金融系统又有人员被查!农信联社原主任陈益民涉嫌严重违纪违法 -
全球热议:北交所:融资买入的保证金比例...
北交所:融资买入的保证金比例不低于100%融券卖出的保证金比例不低于50% -
抖音生活服务发布《餐饮经营指南》,打...
近日,抖音生活服务发布《餐饮经营指南》(以下简称《指南》),首次... -
乐透一夏赠票活动圆满收官 “豪礼乐翻...
伴随着8月31日超级大乐透游戏第22100期开奖结束,8月8日开启的北京... -
世界观速讯丨香港恒生指数收跌0.74% 物...
香港恒生指数收跌0 74%物业管理、贵金属板块跌幅居前 -
最新消息:河南金融反腐再添一例:省农...
河南金融反腐再添一例:省农信联社原主任陈益民被查 -
焦点快报!雅培宣传违规被罚20万元,称将...
雅培宣传违规被罚20万元,称将加强直播内容审核 -
环球快看:聚焦核素偶联药物及中子俘获...
聚焦核素偶联药物及中子俘获治疗,药明博锐完成近三亿元A轮融资 -
世界观察:弥漫大B淋巴瘤治疗获新进展,...
弥漫大B淋巴瘤治疗获新进展,赜灵生物“甲磺酸普依司他”进入Ⅱ期临床 -
办展览 组织趣味运动赛 “和体彩益起...
秋高气爽,全民健身季火热开启,8月31日和9月1日,北京体彩分别走进... -
焦点讯息:金十数据早餐 | 2022年9月8日
【今日优选】【市场盘点】上周五,现货黄金盘,最终收,报美元 盎... -
世界热文:盘点股民扎堆的A股TOP15丨财料
根据2022年半年报数据,A股散户最多的前十五只股票为:京东方A、中... -
全球热讯:GMA每日黄金计划 | 非农恐暗...
如果文章对你有帮助,欢迎点赞、评论、分享。欢迎来到GMA指标专属栏... -
焦点精选!呼和浩特市市场监督管理局以...
协同修复共享同步有“力度”呼和浩特市市场监督管理局联合呼和浩特... -
世界热门:60岁仍选择做“打工人”:老年...
60岁仍选择做“打工人”:老年人找工作有多拼 -
世界微资讯!南京银行杭州分行人士:网...
南京银行杭州分行人士:网传信息有误南京银行杭州分行经营正常 -
【环球时快讯】得到证实!又一“500强”...
得到证实!又一“500强”企业下场造车:资质问题已解决,或将发布全... -
当前播报:跨界后金刚玻璃改名“金刚光伏...
跨界后金刚玻璃改名“金刚光伏”,上半年已有7成收入来自光伏业务 -
环球短讯!乐华娱乐暂缓赴港上市,此前...
乐华娱乐暂缓赴港上市,此前已通过港交所聆讯 -
ipadair和ipad有什么区别?ipadair键盘...
ipadair是几代到今年一共有几代?ipadair和ipad有什么区别?ipadair键... -
苹果11有几款型号何时发布的?苹果11耐...
苹果11有几款型号何时发布的?苹果11是双卡双待吗?苹果11耐用还是苹... -
厚植深耕铸就品质典范,2022第三届国际...
近日,以生机与活力为主题的2022国际品质节暨全球消费领导力峰会在... -
2022国际绿色零碳节:至尊园集团获评202...
2022国际绿色零碳节暨ESG领袖峰会于8月30日在北京举行,上海至尊园... -
无线充电的工作原理是什么?无线充电和...
无线充电的工作原理是什么?苹果11无线充电怎么充?无线充电和有线充... -
苹果12能开空调吗?苹果12跟13哪个更值...
苹果12能开空调吗?苹果12双卡双待是单通还是双通?苹果12跟13哪个更... -
ipad5尺寸是多大何时发布的?ipad第五代...
ipad5尺寸是多大?什么时候发布的?iPad第五代是什么型号?ipad第五代... -
心思满满 乐趣满满 精致又美味的香港...
近日,由环球影业出品,皮艾尔·柯芬执导并配音的动画喜剧电影《小黄... -
云南本月兑付第三批种粮补贴4.652亿元 ...
8月31日,省财政厅、省农业农村厅联合印发的《云南省2022年实际种粮... -
昆明启动非标电动自行车淘汰置换 每辆...
● 目前待淘汰置换非标电动车约有100万辆● 今年底前以旧换新每辆... -
天天时讯:身边事|非法“卫星锅” 坚...
李先生呼和浩特市玉泉区盛世东元小区居民:拆吧。 -
每日精选:小村里的红白理事会
从开始的不情愿,到现在的主动申请监督,舍必崖村的红白理事会成功... -
世界短讯!新学期,加油!
据赛罕区大学路小学教学副校长张静介绍,学校举行开学典礼仪式和民... -
世界观天下!快来!一起聊聊古人上学的...
古代学生学什么? -
环球快资讯丨开学第一天|这样的“第一...
陶智是呼和浩特市回民中学的教师,曾经是一名律师的他,用生动的事... -
天天新动态:百度袁佛玉:没有AI构建的...
百度袁佛玉:没有AI构建的底层框架,就没有迷人的元宇宙上层建筑 -
【全球热闻】铝贸易重新洗牌!全球最大...
铝贸易重新洗牌!全球最大买家之一:欧洲工厂明年不再购买俄铝 -
环球时讯:核心产品藿香正气水甲醇检测...
核心产品藿香正气水甲醇检测不合规,太极集团常年低研发高销售引争议 -
世界观速讯丨通威股份回应内蒙古优惠电...
通威股份回应内蒙古优惠电价政策取消:当地长期仍具备较强的发展竞争力 -
热点评!跌破140心理关口 日元还会继续崩?
跌破140心理关口日元还会继续崩? -
【聚看点】【组图】城市之红 播撒勃勃...
小区绿化美化巡检员补种植被除草工作添绿补绿清洁河道修正天线种植... -
今日热闻!幸福“小食堂”,让农村老人吃...
居家社区养老助老服务中心服务对象为65周岁以上的城乡特困人员、重... -
环球新资讯:自治区高层次人才网络招聘...
毕业生参会可登录北疆就业网或关注北疆就业微信公众号,进入“‘强... -
环球消息!市财政局下达基层农技推广体...
下一步,市财政局将积极配合农牧部门,建立健全基层农技推广体系为... -
世界动态:我区自西向东将有降雨天气且伴...
9毫米,锡林郭勒盟东北部部分地区、兴安盟西北部部分地区、呼伦贝尔... -
当前看点!马光远:投资没有赛道 赛道都...
马光远:投资没有赛道赛道都是炒作|《封面》专访 -
世界热议:马光远:现在不应该取消预售制...
马光远:现在不应该取消预售制|《封面》专访 -
视焦点讯!内蒙古取消优惠电价政策:严...
内蒙古取消优惠电价政策:严格按照国家、自治区现行电价政策执行 -
【报资讯】瑞信裁员潮加剧,考虑“砍”4...
瑞信裁员潮加剧,考虑“砍”4000人,还不包括重点整改对象投行部 -
【当前独家】煤炭新能源坐跷跷板,巴菲...
煤炭新能源坐跷跷板,巴菲特减持比亚迪,新旧能源切换已至? -
每日速读!曾为“4S店之王” 庞大集团创...
曾为“4S店之王”庞大集团创始人逾2 5亿股将被拍卖 -
全球新消息丨什么情况?又有理财产品下...
什么情况?又有理财产品下调业绩比较基准 -
环球速递!银行财眼|农行厦门分行被罚...
银行财眼|农行厦门分行被罚款196 5万元因违反反洗钱相关规定等8项违规 -
即时:中国恒大和恒大物业收额外复牌指...
中国恒大和恒大物业收额外复牌指引,涉管理层诚信及内部监控检讨等内容 -
每日消息!“建议取消公摊面积”,当地住...
“建议取消公摊面积”,当地住建厅首次回应!专家:其实对定价影响不大 -
当前播报:百强房企拿地同比降幅连续3月...
百强房企拿地同比降幅连续3月收窄,什么信号? -
天天快消息!药品网售新规“靴子”落地...
药品网售新规“靴子”落地:影响千亿市场两大巨头火速回应 -
当前热议!又一家首发过会!“牛市旗手”...
又一家首发过会!“牛市旗手”再扩容 -
世界关注:证实已“断气”:“北溪-1”...
证实已“断气”:“北溪-1”按下暂停键对欧洲能源安全影响几何 -
芒果TV老挝国家电视台、云数传媒达成三...
8月30日下午,在2022中国新媒体大会塑造可信可爱可敬中国形象国际传...