您的位置：首页 >热点 >

【独家焦点】十天内又有国有大行收千万罚单，中行因超权限办理出口双保理、融信达业务等被罚1130万元

2022-08-08 18:09:30 来源：凤凰网

(资料图)

日前，深圳银保监局连发13张罚单剑指中国银行，中行深圳市分行因14项违法违规事实被罚1130万元，四名责任人遭终身禁业。

罚单显示，中行深圳市分行涉及的案由包括：超权限办理出口双保理、融信达业务，投行理财业务；贸易融资业务、投行理财业务“三查”不尽职；回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎；保理融资业务规模超过总行管控，业务存在法律风险；风险管理部履职不到位。

此外，监管统计报表数据与事实不符；集团客户管理不合规；未采取风险防范措施、及时启动追索程序；违规办理贸易融资转卖出表，突破总行的授权管控；违规用理财压降贸易融资规模；未实现审贷分离及有效防控授信集中度风险；大额授信信息沟通机制不足；调查核查工作不到位，风险排查不到位；轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范。

深圳银保监局由此对中行深圳市分行罚款1130万元。同时，12名相关责任人领罚，其中4人遭终身禁业。

具体来看，丁洁对该分行超权限办理出口双保理和融信达业务，贸易融资业务“三查”不尽职，回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎，保理融资业务规模超过总行管控的行为承担直接责任，被终身禁止从事银行业工作。

刘浩对该分行超权限办理出口双保理和融信达业务，贸易融资业务“三查”不尽职，回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎，贸易融资业务规模超过总行管控的行为承担直接责任，被终身禁止从事银行业工作。

王炯对该分行超权限办理出口双保理和融信达业务，贸易融资业务“三查”不尽职，回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎的行为承担直接责任，被终身禁止从事银行业工作。

肖群对该分行风险管理部履职不到位的行为承担直接责任，被终身禁止从事银行业工作。

除此之外，曾钰恒被予以警告及取消高管任职资格三年；王少俊、吴宾分别被予以警告并罚款50万元；叶新阶、王培被予以警告并罚款30万元；另有蔡春彦、段永宽、周楚彬三人被予以警告。

值得一提的是，就在近期，还有另一家国有大行收到千万罚单。7月28日，工商银行上海市分行及其分支机构因理财资金违规用于支付土地款、违规提供政府性融资等十项违法违规行为，被上海银保监局责令改正并处罚款共计1310万元。

标签：

【独家焦点】十天内又有国有大行收千万罚单，中行因超权限办理出口双保理、融信达业务等被罚1130万元

相关推荐

热点文章

推荐文章

热点文章