您的位置:首页 >热点 >

【世界新要闻】券商人力资源部总经理 竟用自己账户炒股

2022-07-14 19:51:42    来源:凤凰网

从业者违规炒股现象屡禁不止,又有证券公司中层管理人员“撞枪口”,并且还是利用本人实名账户进行操作。


(资料图)

近日,陕西证监局披露了一则对中邮证券人力资源部总经理周某虎违规炒股的处罚,没收周某虎违法所得3080.35元,并处以9241.05元罚款。

违规炒股竟用实名账户操作

经陕西证监局查明,2019年3月13日,周某虎在中信建投北京北四环东路证券营业部开立“周某虎”证券账户,资金账户为6212XXXX5361。该账户由周某虎本人实际控制使用,账户资金来自周某虎。2021年4月27日至今,周某虎担任中邮证券有限责任公司人力资源部总经理,为证券公司从业人员。

任职期间,周某虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手机下单操作“周某虎”证券账户,分别买入“东山精密”500股、“领益智造”1000股,累计成交金额15,850元。前述买入股票于2021年6月23日全部卖出,卖出成交金额18,965元,扣减相关税费后共盈利3,080.35元。

周某虎的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的违法行为。

根据周某虎违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,陕西证监局决定:对周某虎没收违法所得3,080.35元,并处以9,241.05元罚款。

6月多名从业人员违法被处罚

今年6月,有关从业人员违规炒股的消息被频繁爆出,涉及多家知名券商。

6月29日,上海证监局披露了海通资管前任权益投资部副总监刘某,因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿,累计交易金额达146.82亿,盈利5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得5463.87万,并对刘某处以5463.87万罚款。

6月27日,国盛证券客户经理柳某信因为私下接受客户委托买卖证券和借用他人名义持有、买卖股票,被厦门证监局责令改正,给予警告,并没收2282.99元佣金提成收入,罚款11414.95元。并需依法处理非法持有的股票,处以30000元罚款。

6月8日,广发证券东莞长安证券营业部员工张某在外兼职并违规代客炒股接到广东证监局的警示函,而天风证券东莞鸿福路证券营业部员工李某亮在任职期间介绍他人进行账户管理,并作为担保人签署相关协议,也收到了警示函。广东证监局认定张某和李某亮为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内,不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

6月2日,华林证券宁夏分公司财富经理万某,接受客户委托资金60万元代其操作股票交易,并导致账户亏损18.81万元,宁夏证监局决定对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单,并对万波处以10万元罚款。

标签: 证券公司

相关推荐

miui13视频工具箱不见了是怎么回事?小米lite是什么意思?

苹果13怎么一键关闭多个窗口?苹果13pro大小多少?

怎样查手机一天都玩的什么?苹果手机有锁和无锁是什么意思?

在黑屏状态下唤醒小布如何设置?一加属于oppo的子品牌吗?

汤臣倍健启动万名营养师工程 携手中国药店进入健康管理时代

股票被错杀的原因有哪些?股票开盘前的集合竞价是什么意思?

【天天新要闻】环保新规“突袭”美国天然气出口商,欧洲“气不顺”症状还会加重?

每日焦点!GMA每日黄金计划 | CPI恐引爆市场,黄金空头小心了?

快资讯丨美国6月CPI前瞻:加息后通胀依然“爆表” 美联储9月会如何行动?

全球资讯:中超第一阶段结束 武汉三镇领跑积分榜

世界滚动:中考分流 家长速看!

前沿资讯!今晚,呼和浩特这些区域将停水!请提前做好储水准备

滚动:听我的!帮啥都别“帮信”

全球快看点丨毕业季丨擦亮眼睛,走出校门谨防诈骗!

焦点快报!广东:引导各类符合条件的绿色企业上市融资和再融资

当前焦点!4700亿券商迎人事变动:中金王晟将加入,投行业务要“起飞”?

世界快资讯:超8成用户遭遇过个人信息泄露,微众银行发布最新报告,如何应对?

焦点日报:银行财眼|光大银行两分行一日共领4张罚单 合计被罚70万元

焦点快看:银行财眼|满洲里农商行一日领5张罚单 合计被罚133万元

世界上总共有多少个国家?中国一共有几个省分别是什么?

我国的四个直辖市分别是什么?重庆属于四川省吗?

“喜迎二十大 永远跟党走”著名非遗传承人——李永清作品展

莎蔓莉莎保定永华轻奢网红店、日照万象汇轻奢网红店盛大开幕!

中国佛教文化基金会有限公司在港交所提交上市申请

稳居全国百强园区第一阵营!最宜居城市长沙“西引擎”,到底有多牛?

世界热议:【把内蒙古形象立起来】和林格尔县:求真务实 在苦干实干中立形象

天天热议:全球智能制造产业园掀起红盖头

环球讯息:经济日报:从源头上遏制学区房炒作

全球速看:巨额债务到期压顶:公司实控人火线易主 洪涛转债“末日轮”大戏上演

环球精选!茅台集团突发公告:酱香老二正式脱“茅” 习酒上市将近?

环球新动态:多城发文鼓励机关事业单位团购商品房 价格优惠或可突破限跌令

快看点丨又见小型观光飞机坠毁,低空旅游应留足“安全余量”

全球聚焦:美股尾盘跳水,CPI报告提前泄露?美国劳工部辟谣:假的!

快讯:港股年内最大IPO来了:天齐锂业上市前夜暗盘破发 收购锂矿债务压力再减轻

环球动态:美国重磅CPI来袭:整体CPI料再强劲攀升,核心环比CPI或传降温信号

看点:RADAR雷达汽车品牌正式发布,品牌首款车型为纯电动皮卡

速讯:欧洲能源巨头纷纷陷入巨亏,一波国有化浪潮来袭

全球热点评!巴菲特搭档最新持仓曝光:阿里仍是芒格第三大重仓股

环球看热讯:瑞银警告:6月CPI通胀可能飙升,但之后会走下坡路

世界观天下!金融大鳄罗杰斯:全球经济将从2023年开始衰退

【天天快播报】白宫新闻秘书:预计最新的CPI数据仍将高企

环球观热点:交易夜读528 | 交易是件认真的事儿

当前关注:油价日内重挫6%!原油供应要增加?

世界头条:供水部门“量体裁衣” 为呼和浩特多个小区“解渴”

全球即时:2022年《财富》中国500强排行榜揭晓:石化、中石油和中国建筑依然占据前三

天天快资讯:美媒:中资银行债券遭全球投资者抛售

环球要闻:日元历史性贬值 美财长耶伦:只有在罕见的情况下才能干预汇市

当前通讯!美股三大指数震荡整理 美油大跌再度失守100美元关口

年内153位基金经理离职 少部分基金经理创立私募

新能源概念股冲高回落 建议投资者保持半仓做短线

231家公司预告半年业绩 广汇能源预告业绩上限超过50亿元

元培智库推荐金融专家—郭伟达

数本位艺术平台——数字藏品行业的年轻力量

中国佛教文化基金会有限公司在港交所提交上市申请

阿迪达斯携手阿根廷足协发布2022年世界杯阿根廷国家队球衣

阿迪达斯携手墨西哥足协发布2022年世界杯墨西哥队球衣

高光时刻|国货品牌膜法世家摘夺第八届金梧奖事件营销类金奖

中国航海日|中国移动全球通号船长翟墨畅谈航海精神

环球时讯:“医保飞检” 严厉打击骗保行为

环球看热讯:首府将在160个小区安装1000个充电桩 还要在各大企事业单位停车场安装,缓解...

全球热点评!全区各级国库共办理退税10.35亿

环球消息!南非连发酒吧枪击案 19人遇害

环球百事通!日本自民党赢得参议院选举

环球快看:大摩:粮食价格可能在今年见顶

焦点关注:俄罗斯下半年或有大动作?RBC预计油价还将迎来涨势

环球即时:发改委印发《国家公路网规划》 设置人性化服务设施和充换电、加氢等设施

世界即时看!美通市场多举措提升“颜值”

天天微动态丨台基营苜蓿草正在收割

【环球速看料】【我为群众办实事】小区安装休闲椅 居民休憩有去处

全球信息:“求学圆梦”行动投入700万元让农牧民工学历能力双提升

微动态丨开园采摘

【独家】不装了,美国官员摊牌:中东之行是为油,相信欧佩克有更多产能

世界今热点:只差30点!欧元兑美元跌破平价在即,高盛、花旗“全力”推荐做空

【天天速看料】大牛股紧急停牌:曾10天9涨停 最高涨幅近160%

热门:《保卫萝卜4》热度与争议并存,飞鱼科技能否靠十年IP新作迎来转机?

天天微资讯!数说2022年上半年保险业罚单:总数约1100张,罚款超1.28亿,17人遭禁业

世界快讯:许家印喊话鼓励积极卖车:价格诚意满满 恒驰5就是30万以内最好的纯电SUV

全球微头条丨钟薛高惹争议:雪糕市场升级趋势下,过快过猛进入下沉市场

世界新资讯:西方制裁没用?俄罗斯二季度经常账户盈余扩大至701亿美元 创纪录新高

全球速看:表情包预言成真!推特公司律师函警告马斯克重回并购谈判桌

【全球报资讯】美国消费者悲观情绪加剧:对未来一年的通胀预期创历史新高

世界观热点:“锂王”砸重金:最高65亿元瞄准千万吨碳酸锂 “买买买”有望再下一城

全球百事通!今年以来首家获批 消费金融公司“补血”新渠道再获进展

全球短讯!俄罗斯二季度经常账户盈余创纪录新高

当前要闻:购新建首套房最高补贴3万、公积金贷款最高额度130万…多地放松政策继续出台

【世界快播报】河南“取款难”客户将先行垫付:首批15日开始 标准5万元

环球热点评!盛京银行存款在支付宝无法提现?银行和蚂蚁财富官方回应

天天热门:祸从口出!西部证券员工编造南京银行虚假信息 遭“开除+治安处罚+责令改正”

当前速读:美股全线下挫纳指跌逾2%:推特血崩逾11% 热门中概股多下跌阿里跌超9%

环球快消息!【北向资金大单买入报告】TCL中环获净买入6.45亿元

环球资讯:坚挺美元削弱企业利润丨财料

天天精选!英雄联盟职业联赛:V5横扫EDG豪取八连胜

天天快消息!美国敦促日印澳一道加入G7“限价令”

环球精选!呼和浩特市新城区市场监督管理局开展汽车新“三包”规定落实专项检查

今日热闻!交易夜读527 | 一流操盘手的10个工作步骤

今热点:世界男排联赛:中国队1:3不敌塞尔维亚队

观热点:欧洲的天然气危机比看起来还要糟糕?

天天关注:夏季供排水的事 你来说 我来帮

每日消息!昭君博物院举办“喜迎二十大 强国复兴有我”唱响爱国情文艺汇演活动

当前讯息:河南将对村镇银行客户开展先行垫付:首批垫付对象为单家机构单人合并金额5万元...