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从事资金池业务等违规行为！深圳万鼎富通被中基协取消会员资格

2023-09-09 08:25:32 来源：凤凰网

9月8日，中基协纪律处分决定书显示，深圳万鼎富通股权投资管理有限公司（下称“深圳万鼎富通”）存在未履行勤勉尽责义务、从事资金池业务、未及时向协会更新报送相关信息等违规行为。对此，中国证券投资基金业协会作出取消会员资格、撤销管理人登记的纪律处分。

深圳万鼎富通违规从事资金池业务

9月8日，中基协披露了一则纪律处分决定书。该决定书显示，深圳万鼎富通主要存在存在三项违规行为。

(资料图片仅供参考)

一是未履行勤勉尽责义务，深圳万鼎富通仅根据某财富管理公司的划款指令进行划款，不实际参与私募基金的募集、投资、管理和退出。

二是从事资金池业务。深圳万鼎富通管理的私募基金产品与某集团控制的相关企业资金，共同在相关有限合伙企业账户内发生大量频繁资金往来，存在将部分后续投资者的资金通过相关有限合伙企业账户转至基金募集账户，并向前期投资者进行利益收益分配。经查，上述频繁资金操作实际是某集团相关公司的短期资金借贷行为，某集团项目审批确定融资利率，建立账册测算回款金额，由深圳万鼎富通依据账册执行特定日期的回款事项。

三是未及时向协会更新报送相关信息。深圳万鼎富通法定代表人及实际控制人实际变更、股东退出等情况未及时向协会更新报送相关信息。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项、《私募基金监管办法》第二十九条、《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，中国证券投资基金业协会决定取消深圳万鼎富通会员资格、撤销深圳万鼎富通管理人登记。此外，还取消了深圳万鼎富通合规风控负责人王四光基金从业资格。

“募新还旧”易形成挤兑危机

公开资料显示，深圳万鼎富通为私募股权、创业投资基金管理人，于2018年3月27日完成登记，实缴资本2500万元。从目前的股权结构来看，深圳市永晨投资合伙企业（有限合伙）是第一大股东，深圳市汇腾管理有限公司未第二大股东。

不过翻阅历史工商信息，记者发现广田控股集团有限公司（下称“广田集团”）身影“频现，除了出现在历史股东信息之中，深圳万鼎富通多位高管也是来自广田集团。

根据华夏时报报道，深圳万鼎富通旗下多家公司的投资也最终流向恒大楼盘项目。例如，深圳万鼎富通旗下的深圳坤行七号投资合伙企业（有限合伙）投资恒大旗下企业，开发了恒大翡翠华庭、恒大轨道时代、恒大龙跃台等项目。

不难发现，深圳万鼎富通将募集到的资金直接作为投资收益分配给投资者这一行为，是违规开展资金池业务，出现了”募新还旧“的特征。

一直以来，资金池业务是资管产品及私募基金产品监管的重点领域，属于监管红线。“资金池业务”实质上是将资金混合使用的业务，具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价和信息披露不充分的特征。而通过“募新还旧”来不断“补窟窿”的运作模式，容易造成流动性风险，甚至走向庞氏骗局。

目前，深圳万鼎富通于2023年8月21日被协会注销，旗下10只产品已有7只被清算。

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