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银行财眼｜上海银行因8项违规被罚没9854万元回应：处罚对业务开展及持续经营无重大不利影响环球速看料

2023-04-30 20:13:56 来源：凤凰网

凤凰网财经讯4月28日，国家外汇管理局上海市分局发布的行政处罚决定书显示，上海银行因违规办理内保外贷业务等8项违规被警告并罚没9854.4万元，3位责任人合计被罚20万元。

具体违规行为如下：

【资料图】

1、无结售汇业务资质的分支机构违规办理结售汇业务。

2、已批准停止营业的分支机构违规办理结售汇业务。

3、违规向境外个人销售外币理财产品。

4、违规办理内保外贷业务。

5、违规办理备用金结汇。

6、未按规定报送结售汇统计数据。

7、虚增银行间外汇市场交易量。

8、使用未经授权的通讯工具开展银行间外汇市场交易以及未按规定保存银行间外汇市场交易记录

时任上海银行深圳分行运营管理部总经理邓某对上海银行“已批准停止营业的分支机构违规办理结售汇业务”的行为负有责任，上海银行金融市场部高级副经理张某对上海银行“虚增银行间外汇市场交易量”的行为负有责任，二人被警告并分别罚款7万元。

上海银行网络金融部资深副主管周某对上海银行“无结售汇业务资质的分支机构违规办理结售汇业务”的行为负有责任，被警告并处罚款6万元。

对于被处罚，上海银行4月28日回应称，上述处罚涉及的业务发生在2019-2021年期间，部分业务按办理的时间进行了追溯。该行重视监管检查与整改工作，对发现的问题即查即改，并依规对相关责任人开展责任追究。同时，该行通过健全制度体系、优化管理流程等措施，强化内控建设和风险管理机制。

上海银行表示，上述处罚对该行业务开展及持续经营无重大不利影响。该行将持续加强内控合规管理，依法稳健经营，推动业务可持续发展。

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