您的位置:首页 >热点 >

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

2023-01-13 20:10:52    来源:凤凰网


(相关资料图)

近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》,自2023年2月28日起施行。《办法》从六个方面作出规定:一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”,从事上述部分或全部业务环节,均属于开展证券经纪业务;强调经纪业务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责,强化事前、事中、事后全流程管控,并加强出租交易单元管理。四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示,保护投资者知情权;为投资者转户、销户提供便利,不得违反规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等,强化证券公司内部管控责任,防范经纪业务风险。六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求,违反规定的将依法从严采取措施。

标签: 证券公司

相关推荐

每日热点:世界气象组织:过去8年为全球有记录以来最暖8年

韩国警方发布梨泰院踩踏事故调查结果,监控画面公布!

日本央行又失控了,小心美联储随时出手!

焦点讯息:1600万桶/日!中国今年原油需求料创历史新高

A股三大指数均小幅上涨:沪指涨0.56% 家居家电股集体走强

即时:“老奴”打赏富人20万,爆火的万柳豪宅揭开隐秘的金融圈沉浮往事

环球热讯:银保监会:稳企纾困系列政策实施取得明显成效,银行保险机构新增债券投资超11万亿元

【全球聚看点】“无论加息还是降息,美国都只考虑一己私利”(深度观察)

当前速递!清河之洲、通惠灌渠,北京一批滨水优美新景观将和您见面

视点!多地宣布:免费!

牡丹几月份开花?牡丹几年苗可以开花?

北京市出台社保基金监督举报奖励办法 最高奖励10万元

涅槃的意思是什么?涅磐重生形容什么人?

当前快播:寒潮来袭,青城交警提醒您安全出行!

热点!欧盟逾九成居民担忧生活成本危机

国乒收获满额世乒赛席位,但却有点儿小意外…… 马龙找回手感抢到“门票”

中国冲浪队出国外训力争奥运资格

全球新动态:《改善优质房企资产负债表计划行动方案》只设定优质房企条件 没有具体名单

世界资讯:海关总署:2022年民营企业进出口规模所占比重50.9% 较上年提高2.3个百分点

世界焦点!职业教育2022:厚积薄发,蓄力前行

世界热资讯!强化监管处罚震慑!2022年银保监会处罚银行保险机构4620家、罚没28.99亿元

乌拉圭发生一起交通事故 致1死20伤

看热讯:日本政府决定今年春夏期间开始排放核污染水入海

今日热闻!华盛顿智库活动现场被打断,抗议者上台呼吁用外交手段结束俄乌冲突

环球要闻:北京今冬初雪达成 比常年晚40天

“市民对话一把手”明晚启动,12位“一把手”与您见面

【全球新视野】我国科学家取得大脑“化学语言”转导模拟研究新突破

环球新动态:上海医保新政发布 6类困难群体将享重特大疾病医疗救助保障

更方便 更舒心 更美好

天天新消息丨水下舞龙贺新春!新年第一只小企鹅诞生,邀您给它取名字

【环球快播报】快来下载!“健康北京”3D表情包上线啦!

车损险有自燃险吗?车辆自燃怎么鉴定起火原因?

2023年春节高速路免费的时间是何时?2023春节七天改为15天了吗?

今亮点!【新春走基层】蔬菜大棚绿意浓 奏响冬日“增收曲”

A股“春节效应” 警惕不理性追高

环球即时看!我市作为全国第二批试点城市正式启动长期护理保险经办服务后—— 因它 失...

A股三大指数集体高开:创业板指涨0.68% 宁德时代高开2.42%

全球速递!从两次抽样调查情况看 呼和浩特市已基本度过感染高峰

全球视讯!小电科技陷数据造假风波:不公布订单数、冻结渠道商资金,被质疑操控后台数据

【世界时快讯】拜登让美国人变穷?通胀和加息双重打击下:家庭年损失7400美元

每日视点!金融部门将完善针对30家试点房企的“三线四档”规则

焦点快报!中纪委机关报:扣好年轻干部廉洁从政“扣子”

环球讯息:土耳其支持乌克兰“和平计划” 俄外交部:不同意

拜登被曝私存文件,白宫法律顾问:相信是无意中放错了地方

【速看料】泽连斯基:迅速给这两地乌军提供一切所需弹药物资!

环球热文:权威快报|2022年我国外贸规模再创历史新高

最新消息:田晶鑫委员:以高质量合规管理促进民营经济稳步发展

每日速递:北京发布新冠感染者居家发热应对指引,明确需前往医院就诊指征

焦点快看:重庆:2022年预计全年地区生产总值增长2%左右

【世界速看料】李志起委员:建立市级公园景区服务统一平台

受降雪和大雾影响 全国多地上百条高速局部路段公路封闭

【图解•两会】2022山西答卷:五个关键词定格这一年

全球报道:【网络中国节·春节】平遥:彩灯“绣”古城 共享中国年

强冷空气影响中东部地区 华北黄淮有明显雨雪天气

春运返程火车票正式开抢 请收好这份出行指南

【迎新春 促销费 惠民生】打出促销“组合拳” 重拾城市“烟火气” 我市开展“迎新春...

环球视讯!呼和浩特市国防动员办公室挂牌成立

春运期间我市开展客运出租汽车市场专项治理

热消息:公共卫生间(青城驿站)“两节”期间加强精细化管理 公厕干净设施又齐全 市民...

为城市“沐浴” 迎新春到来

天天动态:比亚迪再度燃起!销量碾压特斯拉,还要争夺印度市场“一哥”,外资再次大买

股价30多元,员工持股计划受让价9.9元/股!零食巨头良品铺子火速调整…

天天快资讯:李河君“翻车”

【当前独家】带着职工心声上两会,市政协委员值守12351职工热线

上海警方通报王某某等殴打路人,律师解读背后法律问题!

世界热点评!日本经济界担忧GDP被德国超越:对日本的震动将十分明显

环球热点!新版《北京市重点保护野生动物名录》发布 雨燕等150种动物入选名录

2023年军队文职人员公开招考今起报名

中方代表:坚决反对美国滥用单边制裁

世界快看:克宫:如有必要,普京将与国际原子能机构主席格罗西对话

今日讯!中央气象台发布寒潮暴雪双预警,部分地区将先后降温8℃至12℃

环球热推荐:稳物价保民生,多措并举有信心(经济新方位·大力提振市场信心)

快消息!榆次区锦纶街道:“5444N”工作法打造“我们的”党建品牌

天天微资讯!思念家乡梨花的句子(精选896句)

世界今亮点!万柳少爷大火,豪宅背后的神秘富豪,却成了老赖…

环球动态:中国海油:今年资本支出预算超千亿,油价大概率维持高位震荡

热议:黑芝麻业绩猛降,股价飙涨!关注函来了

【环球速看料】墨西哥法院禁用总统卡通形象拉选票,称违背中立和公平竞争原则

世界资讯:美日加紧军事勾连对准中国,在冲绳组建“濒海作战团”

各地医疗机构全力护佑生命 患者陆续康复

春运回家路|一组数字带你感知流动的中国活力

南京“小店计划”带旺消费(坚定信心 开局起步)

王府井步行街井盖少了400多个!得益于这项工程

美日加紧军事勾连对准中国,在冲绳组建“濒海作战团”

世界消息!“太耗费时间和精力”,不少法国人立志“告别社交网络”

2022年全国纪检监察机关处分省部级干部53人

环球资讯:4.3吨!我国第一型“金牌火箭”今天刷新载荷重量纪录

全球速看:起死回生?FTX称已找到超50亿美元现金和流动资产 创始人:我没偷钱

观热点:开售半小时,香港往广州高铁票被抢光,广铁:来往需48小时核酸证明

俄军宣布拿下索列达尔,泽连斯基否认:战斗仍在继续

【热闻】警惕!日本首相访美,释放多重危险信号

日本经济界担忧GDP被德国超越:对日本的震动将十分明显

当前短讯!“不沉航母”?日本无视抗议,在马毛岛开建自卫队基地

长征二号丙运载火箭成功发射亚太6E通信卫星

顿涅茨克武装称俄控制城西,乌称坚守防线

记者痛斥美国把中国视为敌人,话筒被抢走了……

速讯:北京市政协十四届一次会议明天上午9时开幕,北京日报客户端等将现场直播

农历春节脚步近,各地集市年味浓

注意安全!北京今天仍有降雪,寒潮蓝色和道路结冰黄色预警中

三个月期美元Libor突破2008年金融危机期间高点